OVERENSSTEMMELSE OG RISIKO

Som forvaltningsselskap forvalter du Alternative investeringsfond (AIFM), utenlandske fond,…

Sektorer : ulike.

Våre uavhengige Damalion-eksperter vil hjelpe deg:

– Etablere eller overvåke retningslinjer, prosedyrer og prosesser for å være proporsjonale og tilstrekkelige

– Gjennomgå samsvarspolicy og internt charter: oppdage potensiell feilrisiko på regulatorisk nivå,

– Identifisere potensielle gjenværende eller tilknyttede risikoer for å foreslå en adekvat plan for å redusere slik risiko

– Vurder effektiviteten av dine eksisterende tiltak, retningslinjer og prosedyrer

– Gjennomgå utbedringsplanen for å få ManCos etterlevelse av sine forpliktelser

– Overvåke det ansvarlige teamet for å mate ManCos juridiske og regulatoriske forpliktelser

– Følge toppledelsen for nødvendige eller forventede endringer i standarder for å ramme deres innvirkning på overholdelsesomkrets

– Styrke ansatte med hensyn til verdiskaping av compliance ved å hjelpe dem kontinuerlig å forbedre sin daglige rutine.

– Etablere erklæringsrapport til relevante forsvarslinjer og status for utførelse og effektivitet av utbedringsplanen

– Bistå teamet med å utstede kvartalsvise eller årlige samsvarsrapporter kommunisert til styret

Samsvar mot hvitvasking av penger og bekjempelse av finansiell terrorisme (AML-CFT):

– Sett opp eller gjennomgå AML-CFT-rammeverket ditt

– Assistere din hvitvaskingsrapporteringsansvarlige eller lignende med 2 alternativer:

1. Perimeter er global og inkluderer: dine forvaltningsselskaper og dine fond i seg selv
2. Perimeter er begrenset til ditt forvaltningsselskap og eller dine investeringsfond.

– Etablere rapport til de respektive styret(e)

– Hjelpe med CSSF AML spørreskjema

– Vurdere integrert forskriftsvakt med ansvarlig team.

Som registrar og overføringsagent er du ansvarlig for suksessen til investorers informasjonsprosess og oppdateringer, og deres finansielle instrumentoperasjoner.

Våre uavhengige Damalion-eksperter vil hjelpe deg med:

– Samsvarsovervåking gjennomgang, testing og etablering av rapporter

– Identifisere, måle potensielle trusler mot aktiviteten din og sette en forebyggende plan som skal utføres om nødvendig

– Veiledning om utvikling og forbedring av eksisterende kontrollrammeverk og dets effektivitet for å redusere risiko

– Levere rapportering for å matche møteagendaen din

– Assistere for implementering av handlingsplaner som fremkommer av samsvarsovervåkingsrapportene

– Gir engangs- eller regelmessig rapportering (månedlig, kvartalsvis, årlig) om effektiviteten i samsvarsprogrammet

– Overvåke på forespørsel årlig agenda for vurdering av samsvarsrisiko og planlegging for overvåking av samsvar.

– Utføre due diligence-rapportering avhengig av handlingsomkrets:

1. klienter
2. klienter og eller tredjepartsleverandører.

– Fremheve samsvarsprosedyrene dine og deres oppdateringer eller behov for endringer.

– Gjennomgang av samsvarsprosesser og -praksis

– Samhandle med ditt ansvarlige team og sjekk om en passende treningsplan er relevant

– Bidra til å forbedre et samsvarsrammeverk som er tilpasset regulatoriske endringer.

Overvåkingsplan for anti-hvitvasking (AML) og Counter Terrorist Financing (CTF).

Du kan be om en uavhengig ekspertstøtte for følgende AML-CFT-forpliktelser:

– Gjennomgang av AML / KYC (Know Your Customer) prosesser og operasjoner (kundedetaljer og nødvendig dokumentasjonsvurdering)

– Spore oppdateringsrapportene

– Gjennomgang av risikonivå i spesifikke spørsmål og svar mellom ansatte og kunder for å sikre samsvarende kundeforhold

– Øke bevisstheten blant teamet innføre en kultur med kontinuerlig prosedyresjekk relatert til siste regelverk og CSSF-sirkulærer

– Gjennomgang av transaksjonsovervåkingsscreening og opplasting av AML-relaterte dokumenter

– Samhandle med overholdelsespersonale om deres nåværende rammeverk for samsvarsvurdering.

– Veilede behandling av KYC-dokumentasjon og vurdere komplekse saker med team.

Damalion uavhengige eksperter tilbyr deg en AML-CFT compliance ekspertise for å hjelpe deg med å optimalisere risikovurderingsrammeverket med de siste regulatoriske endringene.

En skreddersydd støtte inneholder for eksempel:

– Gjennomgå eller sette opp hvitvaskingskontroller og prosedyrer i samsvar med regulatoriske og styringskrav

– Dele AML/KYC beste praksis og veiledning til toppledelsen, teamet i deres kundeforhold

– Kontrollere korrekt AML-CFT-distribusjon på faglig forpliktelsesnivå

– Validere eller sette opp AML-CFT retningslinjer, prosesser og prosedyrer som tilfredsstiller lokale forskrifter og styringskrav

– Vurdere risiko gjeldende for unntak sammenlignet med AML-CFT regelverk og interne retningslinjer

– Gjennomgang av samsvarsrammeverket for godkjenning av politisk utsatte personer og høyrisikoprofiler

– Ta tak i den pågående utviklingen innen AML-CFT regulatoriske og beste samsvarspraksis

– Evaluere nivået på intern bekjempelse av hvitvasking og relatert mistankevurdering

– Støtte til utstedelse, gjennomgang av påkrevd eller ad hoc rapportering til styret eller risikoutvalg

Damalion uavhengige eksperter vil støtte deg i AML-CFT-samsvaret til din operative arbeidsflyt.

Når du handler med eksterne parter som formidlere, institusjoner, andre distributører, hjelper vi deg med å innramme operasjonell risiko til det nødvendige samsvarsrisikonivået.

Vår uavhengige støtte inkluderer:

– gjennomgang av Know Your Customer (KYC) dokumentasjon, AML-CFT interne retningslinjer, prosedyrer og prosesser som skal tilpasses regulatoriske standarder

– Screening av kunde- eller investor-onboarding, inkludert due diligence-sjekk om eksisterende og ny distributør

– Sjekke effektiviteten til KYC due diligence-planen din (standard, lett eller forbedret) og kommunikasjonsflyten gjennom avdelingene

– Gjennomgang av frekvensnivå av kundedue diligence-systemet sammenlignet med risikoeksponeringsnivå og påkrevd etterlevelse

– Gjennomgang av eskaleringsrisikovarslingsplanen din (dokumentasjon om PEP, behandling av uønskede mediedata)

– Analyse av regulatorisk utvikling og beste praksis for å designe en AML-CFT, compliance oppdatering og/eller endringsplan

– Øke bevisstheten blant teamet for å hjelpe dem med å definere eller håndtere operative latente induserte risikoer

– Ta opp effektivt ansvarsnivå og eierskap til AML, compliance-problemer og veilede team om nødvendig.

Damalions uavhengige eksperter samarbeider med deg for å styrke styringen din samtidig som de bidrar

til hensiktsmessig overvåking og styring av operasjonell risiko.

Våre eksperter gir deg følgende spekter av tjenester:

– Sett opp eller vedlikehold, overvåking, kontroll av rammeverket for operasjonell risiko

– Design eller overvåking og kontroll av dine compliance-policyer, prosedyrer og prosesser

– Gjennomgang av reglene for opprinnelse og distribusjon av fond, fondsforvaltning, prosedyrer for transaksjoner fra tilknyttede selskaper

– Gjennomgå samsvarsvurderingen din for transaksjoner, midler, relaterte produkter og tjenester

– Identifisering av relevant forbedring av din eskaleringsplan for compliance-problemer

– Kontroller prosedyrene for godkjenning av markedsføringsmateriell

– Legge vekt på risikorapportene dine om investeringsfond på et regelverksnivå

– Gjennomgå AML-CFT, KYC-policyer, prosedyrer og prosesser for å beordre endringer, oppdateringer og rapportering

– Legge vekt på effektiviteten av utførelse av kundedue diligence på regulatorisk overholdelse og AML-CFT/KYC-rammeverk

– Gjennomgang av MIFID-implementeringsplanen og dens effektivitet

– Kontroll av samsvarsvurdering om forretnings- og tredjepartsforhold

– Samhandling med team inkludert porteføljeforvaltere for å gjennomgå rammeverket for risikostyring på et regelverksmessig overholdelsesnivå

– Støtte utstedelse av regulatoriske overholdelsesrapporter under regulatoriske og interne styringsrammeverk

– Engasjere seg i en forventningsplan – om nødvendig – for å lette implementering av nye eller kommende forskrifter eller justering av eksisterende retningslinjer, prosedyrer og prosesser

Damalion-eksperter hjelper deg med dine private equity-forpliktelser til regulatorisk overholdelse og AML-CFT/KYC-rammeverk.

Vårt skreddersydde oppdrag dedikert til dine behov inkluderer:

– Sette opp eller overvåke og kontrollere overholdelse, AML-CFT/KYC-policyer, prosesser og prosedyrer

– Gjennomgang av implementering av kundedue diligence-prosessen for alle investeringer (pågående eller i avslutningsfase hvis forespurt)

– Identifisering, analyse og rapportering av potensielle brudd på regelverk vedrørende gjeldende etterlevelsesregler, AML-CFT/KYC og regler for økonomisk kriminalitet

– Design eller gjennomgang av risikokartleggingen din for nye prosjekter, nye fond eller nye tjenester som skal lanseres

– Øke bevisstheten blant teamet for å opprettholde en kultur med samsvarsrisiko og potensiell negativ innvirkning på interessentenes verdiskaping

Damalions eksperter er dedikert til å støtte deg i dine forpliktelser til å overholde lover og forskrifter, profesjonelle standarder, beste bransjekodeks for atferd og praksis.

Ved å gjøre dette inkluderer vår veiledning regulering, styring og overholdelse av økonomisk kriminalitet:

– Overvåke og kontrollere samsvarsrammeverket

– Gjennomgå AML-CFT-rammeverket for høyrisikokategoriserte forretningslinjer, kapitaltransaksjoner og tredjepartsleverandører

– Gjennomgå varslingssystem og eskaleringspolicyer, prosedyrer og prosesser i tilfelle kvalifiserte mangler eller høy potensiell risiko

– Forbedring av AML-CFT-samsvarsrammeverket for lokale eller europeiske enheter på et Luxembourg-relatert nivå og kontroll av -on demand- integrering av Luxembourgs rammeverk for risikovurdering i slike enheter

– Sette opp eller gjennomgå økonomisk kriminalitetsforebyggende plan og stresstesting av en slik plan

– Gjennomgå innføringen av kunder – inkludert PEP, potensielle høyrisikoprofiler, nye forretningsmuligheter, komplekse transaksjoner

– Gjennomgå effektiv bemyndigelse av det sentrale kontaktpunktet med ansvar for økonomisk kriminalitet

– Overvåke og gjennomgå med compliance-teamet, systemeffektivitet for mistenkelig aktivitetsrapport (SAR)/Mistenkelig transaksjonsrapport (STR)

– Gjennomgå eller bidra til utstedelse av regulatorisk, ledelses-, styringsrapportering

– Bidra til å designe eller forbedre beregninger for å måle ytelsen til rammeverket for risikovurdering når det gjelder global samsvar

– Sjekke eksisterende retningslinjer, prosedyrer og prosesser for regulatoriske eller atferdsendringer, justeringer, feilretting.

Damalion uavhengige eksperter gir veiledning for overholdelse og forskriftsstøtte.

En rekke ekspertisefelt inkluderer:

– Vurdere eksisterende rammeverk for regeloverholdelse og sjekke system for proaktive tiltak i tilfelle nødvendige oppdateringer, endringer eller beste praksis

– Bidra til integreringen av det globale rammeverket for risikoatferd

– Vurdere compliance management rammeverk og regelverk i samsvar med konsesjonsforpliktelser

– Sjekke samsvarsplanen som gjelder for én eller flere enheter etter eget valg

– Bidra til gjennomføring av overholdelsesrelaterte prosjekter

– Overvåke utstedelse av rapporter -i henhold til påkrevd eller ad hoc-frekvens- kommunisert til administrasjonskomiteen eller risikokomiteen.

De økende regulatoriske utfordringene oppleves også av fidusiære tjenesteleverandører.

Det er derfor Damalion-eksperter tilbyr deg:

– Hjelp til å sette opp regelverkssamsvar og AML-CFT-samsvarsprogram

– Oppsett eller overvåking, kontroll av regulatorisk overholdelse, AML-CFT/KYC siste utvikling under luxembourgske lover

– Verifisering av AMC/KYC risikobasert tilnærming og risikovurdering i tråd med Luxembourgs regelverk og interne retningslinjer, prosedyrer og prosesser

– Gjennomgang av due diligence-eskaleringssystem i tilfelle forenklet, standard, forbedret due diligence

– Verifisering av onboarding prosessen for nye kunder, nye forretningsmuligheter

– Gjennomgang av due diligence pågående prosesser om partnere, motparter, tredjepartsleverandører

– Gjennomgang av rammeverket for etterlevelse av kundeportefølje, alternative investeringsfond, kjøretøyer med spesielle formål,…

– Bidra til utstedelse av regeloverholdelse, rapporter om beste praksis kommunisert til styret

– På forespørsel, transaksjonskontrollvurdering.

Damalion-eksperter støtter regnskapsførere i deres ønske om å sette et robust regelverk i tråd med overholdelseskravene i Luxembourg.

Våre eksperter gir deg:

– Sette opp eller overvåke og kontrollere rammeverk for risikovurdering

– Identifisering av potensielle risikoer med negativ innvirkning på forretningskontinuiteten og/eller i samsvar med Luxembourgs regelverk

– Gjennomgang av utløsende varslingsprosedyre om AML-CFT/compliance og kundedue diligence ytelse

– Design, vedlikehold, kontroll av risikobasert compliance-rammeverk med rapporter om endringer, mangler utbedring

– Verifisering av interne varslingspolicyer, prosedyrer og prosesser

– Kontroll av ny kunde onboarding, eksponering for PEP, kontroll og kontrollfrekvens av KYC dokumentasjon

– Verifikasjon av risikoreduserende system for kommersielle selskaper, uregulerte investeringsfond,…

– Veiledning for implementering av oppdatert regelverk og beste praksis.

Når forskrifter registrerer forretningsselskaper i compliance-sfæren, inkludert AML-CFT/KYC, støtter Damalion-eksperter deg i ditt behov for å nå dine strategiske mål og vekst.

Våre uavhengige eksperter vil veilede deg i følgende implementering:

– Oppsett, vedlikehold, overvåking av regelverket ditt

– Regelmessig verifisering (månedlig, kvartalsvis, årlig) av effektiviteten til overholdelsesprogrammet

– Behandle anbefalingsrapporter etter undersøkelse, reduksjon av etablerte eller potensielle risikoer

– Veilede andre relaterte personer eller avdelinger om compliance-relaterte problemer

– Bidra til oppdateringer i regelverksendringer, justering av policyer, prosedyrer og prosesser

– Bidra til utstedelse av handlingsrettede rapporter kommunisert til ledelsen.