Επιλογή Σελίδας

Οι Αξίες μας

τη συμμόρφωση la partie (αποστολές αξιωματικού συμμόρφωσης):
– σύνταξη και επανεξέταση διαδικασιών και πολιτικών συμμόρφωσης
– επαφή με τρίτα μέρη όπως ελεγκτές, τράπεζες, εταιρείες διαχείρισης, το CSSF …
– παρακολούθηση των νομικών εξελίξεων για να διασφαλιστεί ότι η εταιρεία (για παράδειγμα για μια ManCo) συμμορφώνεται με τους ισχύοντες κανόνες και κανονισμούς
– παροχή υποστήριξης συμμόρφωσης
– συμμετοχή σε σχέδια συμμόρφωσης και κανονιστικές πρωτοβουλίες
– συνεχής συμμετοχή στην παρακολούθηση των ρυθμιστικών εξελίξεων
– διεξαγωγή επισκοπήσεων δέουσας επιμέλειας σε πελάτες/επενδυτές, παρόχους υπηρεσιών, διανομείς, ενδιαφερόμενα μέρη …
– παροχή συμβουλών σχετικά με την υποκείμενη τεκμηρίωση πελάτη που απαιτείται για τη συμμόρφωση του αρχείου επενδυτή/πελάτη
– αναθεώρηση κλιμάκωσης AML
– ανάλυση συμμόρφωσης/AML στη διαδικασία αποδοχής νέων σχέσεων πελατών ή επενδυτικών οχημάτων

Pour la partie AML/KYC (mission of Senior AML/KYC Analyst):
– Αξιολογήστε και κατανοήστε τις εταιρικές δομές των πελατών (κυρίως τα Ταμεία Εναλλακτικών Επενδύσεων) και εφαρμόστε τις σχετικές διαδικασίες AML για την ανάληψη και την απόκτηση επαρκούς KYC για να πληροί τα πρότυπα CDD/EDD.
– Εξασφαλίστε ότι το προφίλ κινδύνου των πελατών ταιριάζει με ακρίβεια και συνέπεια με τον πίνακα κινδύνου AML της εταιρείας.
– Καθορίστε το επίπεδο κινδύνου που θα εφαρμοστεί στους πελάτες χρησιμοποιώντας τον πίνακα κινδύνου της εταιρείας και διερευνώντας την πολυπλοκότητα της δομής ιδιοκτησίας.
– Πραγματοποιήστε περιοδικές αναθεωρήσεις της υπάρχουσας πελατειακής βάσης για να διασφαλίσετε τη συνεχή συμμόρφωση με τους Κανονισμούς και τις Εσωτερικές Πολιτικές και Διαδικασίες του CSSF.
– Επικοινωνήστε με τους πελάτες και το Front Office για να λάβετε εξαιρετικές πληροφορίες/τεκμηρίωση CDD για να ολοκληρώσετε τη διαδικασία ενσωμάτωσης, ανανέωσης και αποκατάστασης.
– Διεξάγετε ελέγχους CDD και κυρώσεων σε υπάρχοντες πελάτες σύμφωνα με τους Κανονισμούς CSSF ή άλλους σχετικούς Κανονισμούς, όπως απαιτείται, κλιμακώνοντας τυχόν ευρήματα στη Συμμόρφωση.
– Καθημερινή ανασκόπηση της τρέχουσας εξέτασης New Matches, διεξαγωγή περαιτέρω ερευνών για επιβεβαίωση ή απόρριψη θετικών αντιστοιχιών και κλιμάκωση των περιπτώσεων υψηλού κινδύνου στη Συμμόρφωση.
– Διενέργεια ανάλυσης δομής ιδιοκτησίας και επανεξέταση άλλων σχετικών εγγράφων για τον προσδιορισμό Ενδιάμεσων Δικαιούχων Ιδιοκτητών (IBO), UBO, Εξουσιοδοτημένων Προσώπων και Βασικών Αρχών (KP).
– Προβολή πελατών για PEP, Sanction και Adverse Media
– Εσωτερικές διασυνδέσεις με το Front Office, το Legal και άλλα βασικά τμήματα του οργανισμού
– Εξωτερικές διεπαφές και αλληλεπιδράσεις με εξωτερικούς αντισυμβαλλομένους/ πελάτες.
– Εκτέλεση CDD σε πελάτες με αναγνώριση και επαλήθευση πληροφοριών που παρέχονται από τον πελάτη χρησιμοποιώντας εγκεκριμένες ανεξάρτητες πηγές.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.

Το περιεχόμενό σας πηγαίνει εδώ. Επεξεργασία ή κατάργηση αυτού του κειμένου εσωτερικά ή στις ρυθμίσεις περιεχομένου της ενότητας. Μπορείτε επίσης να διαμορφώσετε κάθε πτυχή αυτού του περιεχομένου στις ρυθμίσεις σχεδίασης της ενότητας και ακόμη και να εφαρμόσετε προσαρμοσμένο CSS σε αυτό το κείμενο στις ενότητες Σύνθετες ρυθμίσεις της ενότητας.