ВІДПОВІДАННЯ ТА РИЗИК

Як керуюча компанія, ви керуєте альтернативними інвестиційними фондами (AIFM), іноземними фондами,…

Сектори : різноманітні.

Наші незалежні експерти Damalion допоможуть вам:

– Встановлювати або контролювати політику, процедури та процеси, щоб вони були пропорційними та адекватними

– Перегляньте політику відповідності та внутрішній статут: виявлення потенційного ризику збою на нормативному рівні,

– Визначте потенційні залишкові або пов’язані ризики, щоб запропонувати адекватний план для пом’якшення такого ризику

– Оцініть ефективність існуючих заходів, політик та процедур

– Перегляньте план відновлення, щоб переконатися, що ManCo виконує свої зобов’язання

– Нагляд за відповідальною командою для виконання юридичних та нормативних зобов’язань ManCo

– Супроводжувати вище керівництво щодо необхідних або очікуваних змін у стандартах, щоб сформулювати їх вплив на периметр відповідності

– Розширте можливості персоналу щодо створення цінності комплаєнсу, допомагаючи їм постійно покращувати свій розпорядок дня.

– Створити звіт про відповідні лінії оборони та стан виконання та ефективності плану санації

– Допомагати команді видавати щоквартальні або річні звіти про відповідність вимогам, які надсилаються Раді

Відповідність вимогам щодо відмивання грошей та фінансового тероризму (БОД-ФТ):

– Налаштуйте або перевірте свою систему боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму

– Допомога повідомити про відповідальність за відмивання грошей або подібним чином за допомогою двох варіантів:

1. Периметр глобальний і включає: ваші керуючі компанії та ваші фонди як такі
2. Периметр обмежено вашою керуючою компанією та/або вашими інвестиційними фондами.

– Складання звіту для відповідної ради

– Допомога з анкетою CSSF AML

– Оцінка інтегрованого контролю з боку відповідальної команди.

Як реєстратор і агент з передачі, ви несете відповідальність за успіх інформаційного процесу та оновлення інвесторів, а також за їх операції з фінансовими інструментами.

Наші незалежні експерти Damalion допоможуть вам:

– Огляд моніторингу відповідності, тестування та створення звітів

– Ідентифікація, вимірювання потенційних загроз для вашої діяльності та встановлення плану попередження, який необхідно виконати за необхідності

– Керівництво щодо розвитку та вдосконалення існуючої системи контролю та її ефективності для пом’якшення ризиків

– Надання звітності відповідно до порядку денного наради

– Допомога в реалізації планів дій, що випливають із звітів про моніторинг відповідності

– Надання одноразової або регулярної звітності (щомісячно, щоквартально, щорічно) про ефективність програми комплаєнс

– Нагляд за вимогою щорічного порядку денного оцінки ризиків комплаєнс та планування моніторингу відповідності.

– Виконання звітності належної перевірки залежно від периметру дії:

1. клієнтів
2. клієнти та сторонні постачальники.

– Підкреслення ваших процедур відповідності та їх оновлення або потреби в змінах.

– Перегляд ваших процесів і практики відповідності

– Взаємодія з вашою командою та перевірте, чи є відповідний план навчання

– Сприяння вдосконаленню системи відповідності, яка адаптується до регуляторних змін.

План моніторингу протидії відмиванню грошей (AML) та фінансуванню тероризму (CTF).

Ви можете запросити підтримку незалежного експерта щодо таких зобов’язань щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму:

– Перегляд процесів і операцій AML / KYC (Знай свого клієнта) (оцінка даних про клієнта та необхідної документації)

– Відстеження звітів про оновлення

– Перевірка рівня ризиків у конкретних запитах і відповідях між персоналом і клієнтами для забезпечення відповідних відносин із клієнтами

– Підвищення обізнаності серед команди, прищеплюючи культуру безперервної перевірки процедур, пов’язаних з останніми правилами та циркулярами CSSF

– Перевірка моніторингу трансакцій та завантаження документів, пов’язаних з відмиванням коштів

– Взаємодія з персоналом, який відповідає за поточну систему оцінки відповідності.

– Нагляд за обробкою KYC документації та оцінка складних справ з командою.

Незалежні експерти Damalion пропонують вам знання щодо відповідності вимогам щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму, щоб допомогти вам оптимізувати систему оцінки ризиків з урахуванням останніх змін у нормативно-правових актах.

Спеціальна підтримка містить, наприклад:

– Перегляд або встановлення заходів контролю та процедур щодо відмивання грошей, які відповідають нормативним вимогам та вимогам управління

– Обмін найкращими методами AML/KYC та рекомендаціями для вищого керівництва, команди у стосунках із клієнтами

– Перевірка правильності розгортання протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму на рівні професійних зобов’язань

– Перевірка або встановлення політик, процесів і процедур протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, які відповідають місцевим нормам і вимогам управління

– Оцінка ризику, застосовного до винятків, у порівнянні з положеннями та внутрішньою політикою щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму

– Перегляд системи відповідності для схвалення політичних осіб та профілів, які вважаються ризикованими

– Звернення до поточних розробок у сфері регулювання протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму та найкращій практиці дотримання законодавства

– Оцінка рівня внутрішньої боротьби з відмиванням грошей та відповідна оцінка підозр

– Підтримка видачі, перегляду необхідної або спеціальної звітності перед правлінням або комітетом з ризиків

Незалежні експерти Damalion підтримають вас у відповідності операційного процесу протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.

Коли ви маєте справу із зовнішніми сторонами, такими як посередники, установи, інші дистриб’ютори, ми допомагаємо вам сформувати операційний ризик до необхідного рівня ризику відповідності.

Наша незалежна підтримка включає:

– перевірка документації «Знай свого клієнта» (KYC), внутрішніх політик, процедур і процесів щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму на відповідність нормативним стандартам

– Перевірка приєднання клієнтів або інвестора, включаючи перевірку належної перевірки існуючого та нового дистриб’ютора

– Перевірка ефективності вашого плану належної перевірки KYC (стандартного, легкого чи розширеного) та його комунікаційного потоку між відділами

– Огляд рівня частоти системи належної перевірки клієнтів у порівнянні з рівнем ризику та необхідною відповідністю

– Перегляд вашого плану попередження про ризик ескалації (документація про PEP, обробка несприятливих медіа даних)

– Аналіз регуляторних розробок та найкращих практик для розробки системи протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму, оновлення відповідності та/або плану змін

– Підвищення обізнаності серед команди, щоб допомогти їм визначити або подолати операційні приховані ризики

– Вирішення ефективного рівня відповідальності та власності на AML, питань дотримання та, якщо необхідно, команди керівництва.

Незалежні експерти Damalion працюють з вами, щоб зміцнити ваше управління, одночасно вносячи свій внесок

до відповідного моніторингу та управління операційним ризиком.

Наші фахівці пропонують наступний спектр послуг:

– Налаштування або обслуговування, моніторинг, контроль вашої системи операційного ризику

– Розробка або моніторинг і контроль вашої політики, процедур і процесів щодо відповідності

– Перевірка правил створення та розподілу вашого фонду, управління фондами, процедур транзакцій афілійованих осіб

– Перевірте свою оцінку відповідності для трансакцій, коштів, супутніх продуктів і послуг

– Визначення відповідного покращення вашого плану посилення проблем з дотриманням вимог

– Контролюйте процедури затвердження маркетингових матеріалів

– Підкреслення ваших звітів про ризики щодо інвестиційних фондів на рівні відповідності нормативним вимогам

– Перегляньте свої політики, процедури та процеси щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму, KYC, щоб заповнювати зміни, оновлення та звітувати

– Підкреслення ефективності здійснення належної перевірки вашого клієнта щодо відповідності нормативним вимогам та систем AML-CFT/KYC

– Огляд вашого плану впровадження MIFID та його ефективності

– Контроль оцінки відповідності ділових відносин і стосунків зі сторонніми особами

– Взаємодія з командами, включаючи менеджерів портфеля, для перевірки вашої системи управління ризиками на рівні відповідності нормативним вимогам

– Підтримка випуску звітів про відповідність нормативно-правових актів відповідно до нормативної та внутрішньої системи управління

– Залучення до плану очікування – якщо необхідно – для полегшення впровадження нових або майбутніх нормативних актів або коригування існуючих політик, процедур і процесів

Фахівці Damalion допомагають вам у виконанні ваших зобов’язань щодо приватного капіталу щодо відповідності нормативним вимогам та систем AML-CFT/KYC.

Наша спеціальна місія, присвячена вашим потребам, включає:

– Налаштування або моніторинг та контроль вашої відповідності, політики, процесів і процедур AML-CFT/KYC

– Перевірка розгортання процесу належної перевірки клієнтів для всіх інвестицій (поточна або на завершальній фазі, якщо вимагається)

– Виявлення, аналіз та звітування про потенційні порушення правил щодо дотримання чинних правил, AML-CFT/KYC та правил фінансових злочинів

– Розробити або переглянути карту ризиків для нових проектів, нових фондів або нових послуг, які будуть запущені

– Підвищення обізнаності серед команди для підтримки культури ризиків відповідності та потенційного негативного впливу на створення цінності зацікавленими сторонами

Експерти Damalion готові підтримати вас у виконанні ваших зобов’язань щодо дотримання законів і нормативних актів, професійних стандартів, найкращих кодексів поведінки та практики в галузі.

При цьому наші вказівки включають дотримання нормативно-правових актів, управління та фінансових злочинів:

– Моніторинг і контроль відповідності

– Перегляньте систему боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму для бізнес-напрямків з категорією високого ризику, операцій з капіталом і сторонніх постачальників

– Перегляньте систему оповіщення та політики, процедури та процеси ескалації у разі кваліфікованих недоліків або високого потенційного ризику

– Поліпшення системи відповідності вимогам щодо боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму для місцевих або європейських організацій на рівні, пов’язаному з Люксембургом, та перевірка інтеграції люксембурзької системи оцінки ризиків у таких установах на вимогу

– Створення або перегляд плану запобігання фінансовим злочинам та стрес-тестування такого плану

– Перевірте адаптацію клієнтів, включаючи PEP, потенційні профілі з високим ризиком, нові можливості для бізнесу, складні транзакції

– Перегляд ефективних повноважень центрального контактного пункту, який відповідає за периметр фінансових злочинів

– Нагляд та перевірка з командою з відповідності, ефективність системи для звіту про підозрілу активність (SAR)/звіту про підозрілу транзакцію (STR)

– Перегляд або внесок у видачу нормативної, управлінської, управлінської звітності

– Сприяти розробці або покращенню показників для вимірювання ефективності системи оцінки ризиків з точки зору глобальної відповідності

– Перевірка існуючих політик, процедур і процесів на предмет нормативних змін або змін, коригування, усунення збоїв.

Незалежні експерти Damalion надають рекомендації щодо відповідності та нормативної підтримки.

Спектр галузей знань включає:

– Оцінка існуючої нормативно-правової бази та система перевірки для активних заходів у разі необхідних оновлень, змін або найкращих практик

– Сприяти інтеграції глобальної системи ризику

– Оцінка системи управління відповідністю та нормативних актів відповідно до ліцензійних зобов’язань

– Перевірка плану відповідності, застосовного до одного або кількох організацій на ваш вибір

– Сприяння виконанню проектів, пов’язаних із дотриманням вимог

– Контроль за видачею звітів – відповідно до необхідної або спеціальної частоти – переданих управлінському комітету або комітету з ризиків.

Постачальники фідуціарних послуг також стикаються зі зростаючими регуляторними проблемами.

Ось чому експерти Damalion пропонують вам:

– Допомога в налагодженні програми відповідності нормативним вимогам та ПВК-ФТ

– Налаштування або моніторинг, контроль дотримання нормативно-правових актів, останні розробки AML-CFT/KYC відповідно до законодавства Люксембургу

– Перевірка підходу AMC/KYC, що ґрунтується на ризиках, та оцінка ризиків відповідно до люксембурзьких правил і внутрішньої політики, процедур і процесів

– Огляд системи посилення належної перевірки у разі спрощеної, стандартної, посиленої належної перевірки

– Перевірка процесу адаптації для нових клієнтів, нових можливостей для бізнесу

– Огляд поточних процесів належної перевірки щодо партнерів, контрагентів, сторонніх постачальників

– Огляд системи відповідності портфелю клієнтів, фонди альтернативних інвестицій, спеціалізовані транспортні засоби,…

– Сприяння видачі звітів про відповідність нормативним вимогам, переданих правлінню

– За запитом оцінка контролю транзакцій.

Експерти Damalion підтримують бухгалтерів у їхньому бажанні створити надійну нормативну базу відповідно до вимог Люксембургу.

Наші фахівці надають вам:

– Встановлення або моніторинг та контроль системи оцінки ризиків

– Визначення потенційних ризиків з негативним впливом на безперервність бізнесу та/або відповідно до люксембурзьких правил

– Огляд процедури запуску сповіщення про AML-CFT/Compliance та Customer Due Diligence

– Розробка, обслуговування, контроль системи відповідності на основі ризиків зі звітами про зміни, усунення недоліків

– Перевірка внутрішньої політики оповіщення, процедур і процесів

– Перевірка приєднання нових клієнтів, вплив PEP, контроль та контроль частоти документації KYC

– Перевірка системи зниження ризиків щодо комерційних компаній, нерегульованих інвестиційних фондів,…

– Керівництво щодо впровадження оновленої нормативно-правової бази та найкращих практик.

Оскільки нормативно-правові акти включають бізнес-компанії в сферу відповідності, включаючи AML-CFT/KYC, експерти Damalion підтримують вас у ваших потребах досягти ваших стратегічних цілей і зростання.

Наші незалежні експерти нададуть вам допомогу в наступному впровадженні:

– Налаштування, обслуговування, моніторинг вашої програми відповідності нормативним вимогам

– Регулярна перевірка (щомісячно, щоквартально, щорічно) ефективності програми комплаєнс

– Обробляти рекомендаційні звіти після розслідування, пом’якшення встановлених або потенційних ризиків

– Направляти іншим пов’язаним особам або відділам щодо питань, пов’язаних із дотриманням вимог

– Сприяння оновленню нормативних змін, коригування політики, процедур і процесів

– Сприяти видачі відповідних звітів, які доводяться до керівництва.