- UAIS
- MANCOs
- PRENOSNI AGENTI
- Skrbniški agenti
- DISTRIBUCIJA
- UPRAVLJALCI SREDSTEV
- INVESTICIJSKA PODJETJA
- KREDITNE INSTITUCIJE
- ZAVAROVALNICE
- PONUDNIKI FIDUCIARNIH STORITEV
- RAČUNOVODJE
- POSLOVNA PODJETJA
naš del Compliance (naloge pooblaščenca za skladnost):
– priprava in pregledovanje postopkov in politik skladnosti.
– povezovanje s tretjimi osebami, kot so revizorji, banke, družbe za upravljanje, CSSF…
– spremljanje pravnega razvoja, da se zagotovi skladnost podjetja (na primer družbe ManCo) z veljavnimi pravili in predpisi.
– zagotavljanje podpore za skladnost
– sodelovanje v projektih in regulativnih pobudah, povezanih s skladnostjo
– stalno vključevanje v spremljanje zakonodajnega razvoja
– izvajanje skrbnih pregledov strank/vlagateljev, ponudnikov storitev, distributerjev, deležnikov …
– svetovanje glede osnovne dokumentacije stranke, ki je potrebna za skladnost datoteke vlagatelja/stranke
– pregled stopnjevanja AML
– analiza skladnosti/AML v procesu sprejemanja novih odnosov s strankami ali naložbenih nosilcev
Za del AML/KYC (naloga višjega analitika AML/KYC):
– Oceniti in razumeti korporativne strukture strank (predvsem alternativnih investicijskih skladov) in uporabiti ustrezne postopke za preprečevanje pranja denarja pri izvajanju in pridobivanju zadostne KYC za izpolnjevanje standardov CDD/EDD.
– Zagotovite, da se profil tveganja strank natančno in dosledno ujema z matriko tveganja AML podjetja.
– Določite stopnjo tveganja za stranke z uporabo matrike tveganj podjetja in preučite kompleksnost lastniške strukture.
– Izvajati redne preglede obstoječe baze strank, da zagotovite stalno skladnost s predpisi CSSF ter notranjimi politikami in postopki.
– Povezovanje s strankami in pisarno za pridobitev preostalih informacij/dokumentacije CDD za dokončanje postopka vključitve, obnovitve in sanacije.
– Izvajati preglede CDD in sankcij za obstoječe stranke v skladu s predpisi CSSF ali drugimi ustreznimi uredbami, kot je zahtevano, in vse ugotovitve stopnjevati v skladnost.
– Vsakodnevni pregled tekočih presejalnih novih ujemanja, izvajanje nadaljnjih raziskav za potrditev ali zavrnitev pozitivnih ujemanja in stopnjevanje primerov z visokim tveganjem na skladnost.
– Izvedite analizo lastniške strukture in pregledajte druge ustrezne dokumente za določitev vmesnih dejanskih lastnikov (IBO), UBO, pooblaščenih oseb in ključnih principalov (KP).
– Preglejte stranke za PEP, sankcije in škodljive medije
– Notranji vmesniki s Front Office, pravnimi in drugimi ključnimi oddelki znotraj organizacije
– Zunanji vmesniki in interakcije z zunanjimi nasprotnimi strankami/strankami.
– Izvajanje CDD za stranke z identifikacijo in preverjanjem informacij, ki jih je zagotovila stranka z uporabo odobrenih neodvisnih virov.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
Vaša vsebina je tukaj. Uredite ali odstranite to besedilo v vrstici ali v nastavitvah vsebine modula. Vsak vidik te vsebine lahko oblikujete tudi v nastavitvah modula Oblikovanje, v naprednih nastavitvah modula pa lahko za to besedilo uporabite celo CSS po meri.
