Nuestros valores

nuestra parte Compliance (misiones de compliance officer):
– redacción y revisión de los procedimientos y políticas de cumplimiento
– el enlace con terceros, como auditores, bancos, sociedades de gestión, la CSSF…
– seguimiento de la evolución jurídica para garantizar que la empresa (en el caso de una ManCo, por ejemplo) cumple con la normativa y los reglamentos aplicables
– proporcionar apoyo para el cumplimiento de la normativa
– participar en proyectos relacionados con el cumplimiento de la normativa y en iniciativas reguladoras
– participación continua en el seguimiento de la evolución de la normativa
– Realización de exámenes de diligencia debida de clientes/inversores, proveedores de servicios, distribuidores, partes interesadas…
– asesoramiento sobre la documentación subyacente del cliente necesaria para que el expediente del inversor/cliente sea conforme
– revisar las escalas AML
– análisis de cumplimiento/AML en el proceso de aceptación de nuevas relaciones con clientes o vehículos de inversión

Para la parte AML/KYC(misión de Analista Senior AML/KYC):
– Evaluar y comprender las estructuras corporativas de los clientes (principalmente los fondos de inversión alternativos) y aplicar los procedimientos pertinentes de lucha contra el blanqueo de capitales para emprender y obtener un KYC suficiente para cumplir las normas de DDC/EDD.
– Garantizar que el perfil de riesgo de los clientes coincida de forma precisa y coherente con la matriz de riesgo AML de la empresa.
– Determinar el nivel de riesgo que se aplicará a los clientes utilizando la matriz de riesgo de la empresa e investigando la complejidad de la estructura de propiedad.
– Realizar revisiones periódicas de la base de clientes existente para garantizar el cumplimiento continuo de la normativa de la CSSF y de las políticas y procedimientos internos.
– Coordinar con los clientes y el Front Office para obtener la información/documentación de DDC pendiente para completar el proceso de incorporación, renovación y corrección.
– Llevar a cabo comprobaciones de DDC y de sanciones en los clientes existentes de acuerdo con la normativa de la CSSF u otras normativas pertinentes, según sea necesario, elevando cualquier hallazgo a Cumplimiento.
– Revisión diaria de las nuevas coincidencias de cribado en curso, realización de investigaciones adicionales para confirmar o descartar las coincidencias positivas y escalar los casos de alto riesgo a Cumplimiento.
– Llevar a cabo un análisis de la estructura de propiedad y revisar otros documentos relevantes para determinar los Propietarios Beneficiarios Intermedios (IBOs), UBOs, Personas Autorizadas y Principales (KPs).
– Examinar a los clientes para detectar PEP, sanciones y medios adversos
– Interfaces internas con el Front Office, el Departamento Jurídico y otros departamentos clave de la organización
– Interfaces externas e interacciones con contrapartes/clientes externos.
– Realizar la DDC de los clientes identificando y verificando la información proporcionada por el cliente utilizando fuentes independientes aprobadas.

Su contenido va aquí. Edit or remove this text inline or in the module Contentsettings. You can also style every aspect of this content in the module Design settings and even apply custom CSS to this text in the module Advanced settings.

Su contenido va aquí. Edite o elimine este texto en línea o en la configuración del módulo Contenido. También puedes estilizar cada aspecto de este contenido en la configuración del módulo Diseño e incluso aplicar CSS personalizado a este texto en la configuración avanzada del módulo.

Nuestros valores

Subscribe

Mensaje de éxito