ÖVERENSSTÄMMELSE & RISK

Som förvaltningsbolag förvaltar du Alternativa investeringsfonder (AIFM), utländska fonder,…

Sektorer : olika.

Våra Damalions oberoende experter hjälper dig:

– Upprätta eller övervaka policyer, förfaranden och processer för att vara proportionerliga och adekvata

– Granska efterlevnadspolicy och intern stadga: upptäcka potentiella felrisker på regulatorisk nivå,

– Identifiera potentiella kvarvarande eller sammanhängande risker för att föreslå en adekvat plan för att minska sådana risker

– Bedöm effektiviteten av dina befintliga åtgärder, policyer och procedurer

– Se över saneringsplanen för att få ManCos efterlevnad av sina skyldigheter

– Övervaka det ansvariga teamet för att mata ManCos juridiska och regulatoriska skyldigheter

– Följa ledningen för erforderliga eller förväntade förändringar i standarder för att rama in deras inverkan på efterlevnadsperimeter

– Styrka personalen om värdeskapandet av efterlevnad genom att hjälpa dem att kontinuerligt förbättra sin dagliga rutin.

– Upprätta uttalanderapport till relevanta försvarslinjer och status för saneringsplanens genomförande och effektivitet

– Hjälpa teamet att utfärda kvartalsvisa eller årliga efterlevnadsrapporter som kommuniceras till styrelsen

Överensstämmelse mot penningtvätt och bekämpning av finansiell terrorism (AML-CFT):

– Konfigurera eller granska ditt AML-CFT-ramverk

– Hjälpa din ansvarig för penningtvättsrapportering eller liknande med två alternativ:

1. Perimeter är global och inkluderar: dina förvaltningsbolag och dina fonder i sig
2. Perimeter är begränsad till ditt förvaltningsbolag och/eller dina investeringsfonder.

– Upprättande av rapport till respektive styrelse(r)

– Hjälpa till med CSSF AML-enkäten

– Utvärdera integrerad regulatorisk bevakning med det team som ansvarar.

Som registrator och överföringsagent är du ansvarig för att investerarnas informationsprocess och uppdateringar och deras finansiella instrument fungerar framgångsrikt.

Våra Damalions oberoende experter hjälper dig med:

– Efterlevnadsövervakning granskning, testning och upprättande av rapporter

– Identifiera, mäta potentiella hot mot din aktivitet och sätta upp en förebyggande plan som ska genomföras vid behov

– Vägledning om utveckling och förbättring av befintliga kontrollramverk och dess effektivitet för att minska risker

– Leverera rapportering för att matcha din mötesagenda

– Assistera vid genomförandet av handlingsplaner som framgår av rapporterna om efterlevnadsövervakning

– Tillhandahålla engångs- eller regelbunden rapportering (månadsvis, kvartalsvis, årligen) om efterlevnadsprograms effektivitet

– Övervaka på begäran årliga agenda för riskbedömning av efterlevnad och planering för efterlevnadsövervakning.

– Utföra due diligence-rapportering beroende på åtgärdens omkrets:

1. kunder
2. kunder och eller tredjepartsleverantörer.

– Betona dina efterlevnadsprocedurer och deras uppdateringar eller behov av ändringar.

– Granska dina efterlevnadsprocesser och praxis

– Interagera med ditt ansvariga team och kontrollera om en lämplig träningsplan är relevant

– Bidra till att förbättra ett regelverksramverk som är anpassat till regulatoriska förändringar.

Övervakningsplan för anti-penningtvätt (AML) och Counter Terrorist Financing (CTF).

Du kan begära ett oberoende expertstöd för följande AML-CFT-skyldigheter:

– Granska AML/KYC (Know Your Customer) processer och operationer (kundinformation och nödvändig dokumentationsbedömning)

– Spåra uppdateringsrapporterna

– Granska risknivån i specifika frågor och svar mellan personal och kunder för att säkerställa överensstämmelse med kundrelationer

– Öka medvetenheten bland teamet att skapa en kultur av kontinuerlig kontroll av procedurer relaterad till de senaste reglerna och CSSF-cirkulären

– Granska granskning av transaktionsövervakning och AML-relaterade dokumentuppladdningar

– Interagera med ansvariga efterlevnadspersonal om deras nuvarande ramverk för efterlevnadsbedömning.

– Övervaka behandlingen av KYC-dokumentation och bedöma komplexa ärenden med team.

Damalions oberoende experter erbjuder dig en AML-CFT-kompetensexpertis för att hjälpa dig att optimera ditt ramverk för riskbedömning med de senaste regulatoriska förändringarna.

Ett skräddarsytt stöd innehåller till exempel:

– Granska eller inrätta kontroller och förfaranden för penningtvätt som överensstämmer med regulatoriska och styrningskrav

– Dela AML/KYC bästa praxis och vägledning till ledande befattningshavare, team i deras kundrelation

– Kontrollera korrekt AML-CFT-utbyggnad på yrkesmässig nivå

– Validera eller sätta upp AML-CFT-policyer, processer och procedurer som uppfyller lokala bestämmelser och styrningskrav

– Bedömning av risker för undantag jämfört med AML-CFT-regler och interna policyer

– Granska efterlevnadsramverket för godkännande av politiskt utsatta personer och upplevda högriskprofiler

– Ta itu med den pågående utvecklingen inom AML-CFT-reglering och bästa efterlevnadspraxis

– Utvärdera nivån på intern penningtvättskamp och relaterade misstankebedömningar

– Stöd till emission, granskning av obligatorisk eller ad hoc-rapportering till styrelsen eller Riskkommitté

Damalions oberoende experter kommer att stödja dig i AML-CFT-efterlevnaden av ditt operativa arbetsflöde.

När du hanterar externa parter såsom mellanhänder, institutioner, andra distributörer, hjälper vi dig att skapa operativa risker till den efterlevnadsrisknivå som krävs.

Vårt oberoende stöd inkluderar:

– granskning av Know Your Customer (KYC)-dokumentation, AML-CFT interna policyer, procedurer och processer för att anpassas till regulatoriska standarder

– Granskning av kund- eller investerarintroduktion, inklusive due diligence-kontroll om befintlig och ny distributör

– Kontrollera effektiviteten av din KYC due diligence-plan (standard, lätt eller förbättrad) och dess kommunikationsflöde genom avdelningarna

– Granskning av frekvensnivå för kundkännedomssystem jämfört med riskexponeringsnivå och erforderlig efterlevnad

– Granskning av din varningsplan för eskaleringsrisk (dokumentation om PEP, behandling av negativ mediadata)

– Analys av regulatorisk utveckling och bästa praxis för att utforma en AML-CFT, uppdatering av efterlevnad och/eller förändringsplan

– Öka medvetenheten bland team för att hjälpa dem att definiera eller hantera latenta operationella risker

– Ta itu med effektiv ansvarsnivå och ägande av AML, efterlevnadsfrågor och vägleda team vid behov.

Damalions oberoende experter arbetar med dig för att stärka din styrning samtidigt som de bidrar

till lämplig övervakning och hantering av operativa risker.

Våra experter ger dig följande utbud av tjänster:

– Upprätta eller underhålla, övervaka, kontrollera ditt ramverk för operativa risker

– Designa eller övervaka och kontrollera dina efterlevnadspolicyer, procedurer och processer

– Granskning av reglerna för uppkomst och distribution av fonder, fondförvaltning, procedurer för transaktioner med affiliates

– Granska din efterlevnadsbedömning för transaktioner, fonder, relaterade produkter och tjänster

– Identifiering av relevant förbättring av din eskaleringsplan av efterlevnadsfrågor

– Kontrollera dina förfaranden för godkännande av marknadsföringsmaterial

– Att betona dina riskrapporter om investeringsfonder på en regelefterlevnadsnivå

– Granska dina AML-CFT, KYC policyer, procedurer och processer för att beordra ändringar, uppdateringar och rapportering

– Understryka effektiviteten av din kunddue diligence-utförande av regelefterlevnad och AML-CFT/KYC-ramverk

– Granskning av din MIFID-implementeringsplan och dess effektivitet

– Kontroll av efterlevnadsbedömning om affärs- och tredjepartsrelationer

– Interaktion med team inklusive portföljförvaltare för att granska ditt ramverk för riskhantering på en regelefterlevnadsnivå

– Stödja utfärdandet av rapporter om regelefterlevnad under regelverk och intern styrning

– Engagera sig i en förutseende plan – om nödvändigt – för att underlätta implementering av nya eller kommande förordningar eller justering av befintliga policyer, procedurer och processer

Damalions experter hjälper dig med dina private equity-förpliktelser till regelefterlevnad och AML-CFT/KYC-ramverk.

Vårt skräddarsydda uppdrag dedikerat till dina behov inkluderar:

– Konfigurera eller övervaka och kontrollera din efterlevnad, AML-CFT/KYC-policyer, processer och procedurer

– Granskning av implementering av kunddue diligence-processen för alla investeringar (pågående eller i avslutande fas om så begärs)

– Identifiera, analysera och rapportera potentiella överträdelser av bestämmelser om gällande efterlevnadsregler, AML-CFT/KYC och regler för ekonomisk brottslighet

– Designa eller granska din riskkartläggning för nya projekt, nya fonder eller nya tjänster som ska lanseras

– Öka medvetenheten bland teamet för att upprätthålla en kultur av efterlevnadsrisker och potentiell negativ inverkan på intressenternas värdeskapande

Damalions experter är dedikerade till att stödja dig i dina skyldigheter att följa lagar och förordningar, professionella standarder, branschmässiga uppförandekoder och praxis.

När vi gör det inkluderar vår vägledning regelverk, styrning och efterlevnad av ekonomisk brottslighet:

– Övervaka och kontrollera efterlevnadsramverket

– Granska AML-CFT-ramverket för högriskkategoriserade affärslinjer, kapitaltransaktioner och tredjepartsleverantörer

– Granska varningssystem och eskaleringspolicyer, procedurer och processer vid kvalificerade brister eller hög potentiell risk

– Förbättring av AML-CFT-efterlevnadsramverket för lokala eller europeiska enheter på Luxemburgrelaterad nivå och kontroll av -på begäran- integration av Luxemburgs riskbedömningsramverk i sådana enheter

– Upprätta eller granska en plan för förebyggande av ekonomisk brottslighet och stresstester av en sådan plan

– Granska introduktionen av kunder – inklusive PEP, potentiella högriskprofiler, nya affärsmöjligheter, komplexa transaktioner

– Se över det effektiva bemyndigandet av den centrala kontaktpunkten som ansvarar för ekonomisk brottslighet

– Övervaka och granska med efterlevnadsteam, systemeffektivitet för rapporter om misstänkt aktivitet (SAR)/rapport om misstänkta transaktioner (STR)

– Granska eller bidra till utfärdande av regulatorisk, lednings-, styrningsrapportering

– Bidra till att utforma eller förbättra mätvärden för att mäta prestanda för riskbedömningsramverket i termer av global efterlevnad

– Kontrollera befintliga policyer, procedurer och processer för regulatoriska eller beteendeändringar, justeringar, felavhjälpning.

Damalions oberoende experter ger vägledning för efterlevnad och regelstöd.

En rad expertområden inkluderar:

– Utvärdera befintligt ramverk för regelefterlevnad och kontrollsystem för proaktiva åtgärder i händelse av nödvändiga uppdateringar, ändringar eller bästa praxis

– Bidra till integreringen av det globala ramverket för riskbeteende

– Bedöma efterlevnadshanteringens ramverk och regelverk i enlighet med licenskrav

– Kontrollera efterlevnadsplanen som gäller för en eller flera enheter som du väljer

– Bidra till genomförandet av efterlevnadsrelaterade projekt

– Övervaka utfärdandet av rapporter – enligt erforderlig eller ad hoc-frekvens – som kommuniceras till ledningskommittén eller riskkommittén.

De växande regulatoriska utmaningarna upplevs också av leverantörer av förtroendetjänster.

Det är därför Damalions experter erbjuder dig:

– Assistans vid upprättandet av regelefterlevnad och AML-CFT-efterlevnadsprogram

– Konfigurera eller övervaka, kontroll av regelefterlevnad, AML-CFT/KYC senaste utvecklingen enligt luxemburgska lagar

– Verifiering av AMC/KYC riskbaserat tillvägagångssätt och riskbedömning i linje med luxemburgska bestämmelser och interna policyer, procedurer och processer

– Översyn av systemet för upptrappning av due diligence vid förenklad, standardiserad, förbättrad due diligence

– Verifiering av onboardingprocessen för nya kunder, nya affärsmöjligheter

– Granskning av pågående processer för due diligence om partners, motparter, tredjepartsleverantörer

– Granskning av ramverk för efterlevnad av kundportföljer, fonder för alternativa investeringar, specialanpassade fordon,…

– Bidra till utfärdande av regelefterlevnad, rapporter om bästa praxis kommuniceras till styrelsen

– På begäran, bedömning av transaktionskontroll.

Damalions experter stödjer revisorer i deras önskan att sätta ett robust regelverk i linje med Luxemburgs efterlevnadskrav.

Våra experter ger dig:

– Inrätta eller övervaka och kontrollera riskbedömningsramverket

– Identifiering av potentiella risker med negativ inverkan på affärskontinuiteten och/eller i enlighet med luxemburgska bestämmelser

– Granskning av utlösande varningsförfarande om AML-CFT/Compliance och Customer Due Diligence-prestanda

– Design, underhåll, kontroll av riskbaserat efterlevnadsramverk med rapporter om förändringar, brister avhjälpande

– Verifiering av de interna varningspolicyerna, procedurerna och processerna

– Kontroll av onboarding av nya kunder, exponering för PEP, kontroll och kontrollfrekvens av KYC-dokumentation

– Verifiering av riskreducerande system för kommersiella företag, oreglerade investeringsfonder,…

– Vägledning för implementering av uppdaterade ramverk för regelefterlevnad och bästa praxis.

När regelverk registrerar affärsföretag i efterlevnadssfären, inklusive AML-CFT/KYC, stödjer Damalions experter dig i ditt behov av att uppnå dina strategiska mål och tillväxt.

Våra oberoende experter guidar dig i följande implementering:

– Installation, underhåll, övervakning av ditt regelefterlevnadsprogram

– Regelbunden verifiering (månadsvis, kvartalsvis, årligen) av efterlevnadsprogrammets effektivitet

– Bearbeta rekommendationsrapporter efter utredning, minskning av etablerade eller potentiella risker

– Vägleda andra närstående personer eller avdelningar om efterlevnadsrelaterade frågor

– Bidra till uppdateringar av regulatoriska förändringar, justering av policyer, rutiner och processer

– Bidra till utfärdande av handlingsbara rapporter som kommuniceras till ledningen.