Mūsu vērtības

mūsu la partie Compliance (atbilstības amatpersonas misijas):
– izstrādāt un pārskatīt atbilstības procedūras un politiku.
– saziņa ar trešajām pusēm, piemēram, revidentiem, bankām, pārvaldības sabiedrībām, CSSF…
– uzraudzīt tiesību aktu attīstību, lai nodrošinātu, ka uzņēmums (piemēram, ManCo) atbilst piemērojamiem noteikumiem un regulējumam.
– atbilstības atbalsta nodrošināšana
– dalība ar atbilstību saistītos projektos un regulējošās iniciatīvās
– nepārtraukta iesaistīšanās regulējuma attīstības uzraudzībā
– klientu/investoru, pakalpojumu sniedzēju, izplatītāju, ieinteresēto pušu uzticamības pārbaudes veikšana…
– konsultācijas par pamata klienta dokumentāciju, kas nepieciešama, lai nodrošinātu ieguldītāja/klienta dokumentācijas atbilstību
– pārskatīt AML eskalācijas
– atbilstības/AML analīze jaunu klientu attiecību vai ieguldījumu instrumentu pieņemšanas procesā

Par AML/KYC daļu (vecākā AML/KYC analītiķa misija):
– Novērtēt un izprast klientu korporatīvās struktūras (galvenokārt alternatīvos ieguldījumu fondus) un piemērot atbilstošas AML procedūras, uzņemoties un iegūstot pietiekamu KYC, lai atbilstu CDD/EDD standartiem.
– Nodrošināt klientu riska profila precīzu un konsekventu atbilstību uzņēmuma AML riska matricai.
– Noteikt klientiem piemērojamo riska līmeni, izmantojot uzņēmuma riska matricu un pētot īpašumtiesību struktūras sarežģītību.
– Veikt periodisku esošās klientu bāzes pārskatīšanu, lai nodrošinātu pastāvīgu atbilstību CSSF noteikumiem un iekšējām politikām un procedūrām.
– Saziņa ar klientiem un biroju, lai iegūtu atlikušo CDD informāciju/dokumentāciju, lai pabeigtu klientu uzņemšanas, atjaunošanas un labošanas procesu.
– Veikt CDD un sankciju pārbaudes esošajiem klientiem saskaņā ar CSSF noteikumiem vai citiem attiecīgiem noteikumiem, ja nepieciešams, pārvēršot visus konstatējumus līdz atbilstībai.
-Ikdienas pārskats par notiekošo jauno atbilstību, veiciet turpmākus pētījumus, lai apstiprinātu vai atmestu pozitīvās atbilstības, un paaugstināta riska gadījumus līdz atbilstībai.
– Veikt īpašumtiesību struktūras analīzi un pārskatīt citus attiecīgos dokumentus, lai noteiktu starpposma beneficiālos īpašniekus (IBO), UBO, pilnvarotās personas un galvenos principālos (KP).
– Pārbaudīt klientus attiecībā uz PEP, Sanction un Adverse Media
– Iekšējās saskarnes ar Front Office, Juridisko un citām galvenajām organizācijas nodaļām
– Ārējās saskarnes un mijiedarbība ar ārējiem darījumu partneriem/klientiem.
– CDD veikšana klientiem, identificējot un pārbaudot klienta sniegto informāciju, izmantojot apstiprinātus neatkarīgus avotus.

Jūsu saturs tiek ievietots šeit. Rediģējiet vai noņemiet šo tekstu rindā vai moduļa Satura iestatījumi. Moduļa Dizaina iestatījumi varat arī stilizēt katru šī satura aspektu un moduļa Paplašinātie iestatījumi varat šim tekstam pat piemērot pielāgotus CSS.

Mūsu vērtības

Subscribe

Success!