ATBILSTĪBA UN RISKS

Kā pārvaldības sabiedrība jūs pārvaldāt Alternatīvo ieguldījumu fondus (AIFP), ārvalstu fondus,…

Nozares : dažādas.

Mūsu neatkarīgie Damalion eksperti jums palīdzēs:

– Izveidot vai pārraudzīt politiku, procedūras un procesus, lai tie būtu samērīgi un piemēroti

– Pārskatiet atbilstības politiku un iekšējo hartu: potenciāla kļūmju riska noteikšana normatīvā līmenī,

– Identificēt iespējamos atlikušos vai saistītos riskus, lai ierosinātu atbilstošu plānu šāda riska mazināšanai

– Novērtējiet savu esošo pasākumu, politiku un procedūru efektivitāti

– Pārskatiet sanācijas plānu, lai pārliecinātos, ka ManCo ievēro savus pienākumus

– Pārraugiet atbildīgo komandu, lai nodrošinātu ManCo juridisko un regulējošo pienākumu izpildi

– Pavadīt augstāko vadību par nepieciešamajām vai paredzamajām izmaiņām standartos, lai noteiktu to ietekmi uz atbilstības perimetru

– Pilnvarot darbiniekus par atbilstības vērtības radīšanu, palīdzot viņiem nepārtraukti uzlabot savu ikdienas rutīnu.

– Izveidot paziņojumu par attiecīgajām aizsardzības līnijām un sanācijas plāna izpildes un efektivitātes statusu

– Palīdzības komandai izdot ceturkšņa vai gada atbilstības ziņojumus, kas paziņoti valdei

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanas (AML-CFT) atbilstība:

-Iestatiet vai pārskatiet savu AML-CFT ietvaru

– Palīdzēt jūsu atbildīgajam vai līdzīgam ziņojumam par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu, izmantojot 2 iespējas:

1. Perimetrs ir globāls un ietver: jūsu pārvaldības sabiedrības un jūsu fondus kā tādus
2. Perimetrs ir ierobežots līdz jūsu pārvaldības sabiedrībai un/vai jūsu ieguldījumu fondiem.

– ziņojuma sagatavošana attiecīgajai padomei(-ēm)

– Palīdzība ar CSSF AML anketu

– Integrētās regulējošās uzraudzības novērtēšana kopā ar atbildīgo komandu.

Kā reģistrators un pārvedumu aģents jūs esat atbildīgs par ieguldītāju informācijas procesa un atjaunināšanas sekmīgu darbību un viņu finanšu instrumentu operācijām.

Mūsu neatkarīgie Damalion eksperti jums palīdzēs:

– Atbilstības uzraudzības pārskatīšana, testēšana un ziņojumu sagatavošana

– Jūsu darbībai potenciālo apdraudējumu identificēšana, mērīšana un profilaktiskā plāna izstrādi, ko nepieciešamības gadījumā izpildīt

– Vadlīnijas par esošās kontroles sistēmas izstrādi un uzlabošanu un tās efektivitāti risku mazināšanā

– Pārskatu sniegšana atbilstoši jūsu sanāksmes darba kārtībai

– Palīdzēt īstenot rīcības plānus, kas izriet no atbilstības uzraudzības ziņojumiem

– Vienreizējas vai regulāras atskaites (mēnesī, ceturksnī, gadā) nodrošināšana par atbilstības programmas efektivitāti

– Ikgadējās atbilstības riska novērtēšanas darba kārtības un atbilstības uzraudzības plānošanas uzraudzība pēc pieprasījuma.

– Uzticības pārbaudes ziņojumu veikšana atkarībā no darbības perimetra:

1. klientiem
2. klientiem un/vai trešo pušu pārdevējiem.

– Uzsveriet savas atbilstības procedūras un to atjauninājumus vai nepieciešamību veikt izmaiņas.

– atbilstības procesu un prakses pārskatīšana

– Sadarboties ar savu atbildīgo komandu un pārbaudīt, vai atbilstošs treniņu plāns ir atbilstošs

– Sniegt ieguldījumu, lai uzlabotu atbilstības sistēmu, kas ir pielāgojama regulējuma izmaiņām.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas (AML) un terorisma finansēšanas apkarošanas (CTF) uzraudzības plāns

Varat pieprasīt neatkarīga eksperta atbalstu šādām AML-CFT saistībām:

-AML/KYC(Know Your Customer) procesu un darbību pārskatīšana (informācija par klientu un nepieciešamās dokumentācijas novērtējums)

– Atjaunināšanas pārskatu izsekošana

– Riska līmeņa pārskatīšana konkrētos vaicājumos un atbildēs starp darbiniekiem un klientiem, lai nodrošinātu atbilstošas attiecības ar klientiem

– Komandas izpratnes veicināšana, ieviešot nepārtrauktu procedūru pārbaudes kultūru saistībā ar jaunākajiem noteikumiem un CSSF apkārtrakstiem.

– Darījumu uzraudzības pārbaudes un ar AML saistīto dokumentu augšupielādes pārskatīšana

– Mijiedarbība ar atbilstības darbiniekiem, kas ir atbildīgi par viņu pašreizējo atbilstības novērtēšanas sistēmu.

– KYC dokumentācijas apstrādes uzraudzība un sarežģītu lietu izvērtēšana kopā ar komandu.

Damalion neatkarīgie eksperti piedāvā jums AML-CFT atbilstības ekspertīzi, lai palīdzētu optimizēt riska novērtējuma sistēmu, ņemot vērā jaunākās regulējuma izmaiņas.

Pielāgots atbalsts ietver, piemēram:

– Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas kontroles un procedūru pārskatīšana vai izveide, kas atbilst normatīvajām un pārvaldības prasībām

– AML/KYC paraugprakses un norādījumu kopīgošana augstākajai vadībai, komandai klientu attiecību jomā

– Pareizas AML-CFT izvietošanas pārbaude profesionālo pienākumu līmenī

-AML-CFT politiku, procesu un procedūru apstiprināšana vai iestatīšana, kas atbilst vietējiem noteikumiem un pārvaldības prasībām.

– Izņēmumiem piemērojamā riska novērtēšana salīdzinājumā ar AML-CFT noteikumiem un iekšējām politikām

– Pārskatot atbilstības sistēmu politiski pakļautu personu un augsta riska uztverto profilu apstiprināšanai

– Pievērsiet uzmanību notiekošajiem notikumiem AML-CFT regulējumā un paraugprakses atbilstības jomā

– Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas iekšējās apkarošanas līmeņa izvērtēšana un ar to saistītā aizdomu izvērtēšana

– Atbalsts obligātu vai ad hoc ziņojumu izdošanai, pārskatīšanai valdei vai riska komitejai

Damalion neatkarīgie eksperti atbalstīs jūsu darbības darbplūsmas AML-CFT atbilstību.

Sadarbojoties ar ārējām pusēm, piemēram, starpniekiem, iestādēm, citiem izplatītājiem, mēs palīdzam noteikt darbības risku vajadzīgajā atbilstības riska līmenī.

Mūsu neatkarīgais atbalsts ietver:

– Paziniet savu klientu (KYC) dokumentācijas, AML-CFT iekšējās politikas, procedūru un procesu pārskatīšana, lai tie atbilstu normatīvajiem standartiem.

– Klienta vai investora iesaistīšanās pārbaude, tostarp esošā un jaunā izplatītāja uzticamības pārbaude

– Pārbaudīt jūsu KYC uzticamības pārbaudes plāna efektivitāti (standarta, viegla vai uzlabota) un tā komunikācijas plūsmu visās nodaļās.

– Klientu uzticamības pārbaudes sistēmas biežuma līmeņa pārskatīšana salīdzinājumā ar riska pakāpes līmeni un nepieciešamo atbilstību

-Jūsu eskalācijas riska brīdinājuma plāna pārskatīšana (dokumentācija par PEP, nelabvēlīgu mediju datu apstrāde)

– normatīvo aktu izstrādes un paraugprakses analīze, lai izstrādātu AML-CFT, atbilstības atjauninājumu un/vai izmaiņu plānu.

– Komandas izpratnes paaugstināšana, lai palīdzētu definēt vai novērst darbības latentus radītos riskus

– Efektīva atbildības un īpašumtiesību līmeņa risināšana pret AML, atbilstības jautājumiem un ceļvežu komanda, ja nepieciešams.

Damalion neatkarīgie eksperti sadarbojas ar jums, lai stiprinātu jūsu pārvaldību, vienlaikus sniedzot ieguldījumu

uz atbilstošu operacionālā riska uzraudzību un pārvaldību.

Mūsu speciālisti sniedz jums šādu pakalpojumu klāstu:

– Jūsu operacionālā riska sistēmas izveide vai uzturēšana, uzraudzība, kontrole

– Izstrādāt vai uzraudzīt un kontrolēt savu atbilstības politiku, procedūras un procesus

– Jūsu fonda izveides un izplatīšanas noteikumu, fondu pārvaldības, saistīto uzņēmumu darījumu procedūru pārskatīšana

-Pārskatiet savu darījumu, līdzekļu, saistīto produktu un pakalpojumu atbilstības novērtējumu

– Jūsu atbilstības problēmu eskalācijas plāna atbilstošo uzlabojumu identificēšana

– Kontrolējiet mārketinga materiālu apstiprināšanas procedūras

– Uzsveriet savus riska ziņojumus par ieguldījumu fondiem normatīvās atbilstības līmenī

-Pārskatiet savas AML-CFT, KYC politikas, procedūras un procesus, lai veiktu izmaiņas, atjauninājumus un pārskatus

– Uzsveriet klienta uzticamības pārbaudes efektivitāti attiecībā uz atbilstību normatīvajiem aktiem un AML-CFT/KYC ietvariem

– Pārskatiet savu MIFID ieviešanas plānu un tā efektivitāti

– Uzņēmējdarbības un trešo pušu attiecību atbilstības novērtējuma kontrole

– Mijiedarbība ar komandām, tostarp portfeļu pārvaldniekiem, lai pārskatītu jūsu riska pārvaldības sistēmu normatīvās atbilstības līmenī

– Atbalstīt normatīvo aktu atbilstības ziņojumu izdošanu saskaņā ar normatīvo un iekšējās pārvaldības sistēmu

– Ja nepieciešams, iesaistīšanās plānošanas plānā, lai veicinātu jaunu vai gaidāmo noteikumu ieviešanu vai esošo politiku, procedūru un procesu pielāgošanu

Damalion eksperti palīdz jums pildīt privātā kapitāla saistības attiecībā uz atbilstību normatīvajiem aktiem un AML-CFT/KYC ietvariem.

Mūsu pielāgotā misija, kas veltīta jūsu vajadzībām, ietver:

-Iestatiet vai uzraugiet un kontrolējiet atbilstību, AML-CFT/KYC politikas, procesus un procedūras

– Pārskats par klientu uzticamības pārbaudes procesa ieviešanu attiecībā uz visiem ieguldījumiem (pašlaik notiek vai ir noslēguma fāzē, ja tiek pieprasīts)

– Identificēt, analizēt un ziņot par iespējamiem noteikumu pārkāpumiem attiecībā uz spēkā esošajiem atbilstības noteikumiem, AML-CFT/KYC un finanšu noziegumu noteikumiem.

– Izveidojiet vai pārskatiet savu risku kartēšanu jauniem projektiem, jauniem fondiem vai jauniem pakalpojumiem, kas tiks uzsākti

– komandas izpratnes palielināšana, lai saglabātu atbilstības risku kultūru un iespējamo negatīvo ietekmi uz ieinteresēto personu vērtības radīšanu

Damalion eksperti ir gatavi atbalstīt jūs saistībā ar likumu un noteikumu, profesionālo standartu, labāko nozares rīcības kodeksu un prakses ievērošanu.

To darot, mūsu norādījumi ietver atbilstību regulējumam, pārvaldībai un finanšu noziegumiem:

– Atbilstības uzraudzība un kontrole

-Pārskatiet AML-CFT sistēmu augsta riska kategorijām klasificētām uzņēmējdarbības līnijām, kapitāla darījumiem un trešo pušu piegādātājiem.

– Pārskatiet brīdināšanas sistēmas un eskalācijas politikas, procedūras un procesus kvalificētu trūkumu vai augsta potenciāla riska gadījumā

– AML-CFT atbilstības regulējuma uzlabošana vietējām vai Eiropas struktūrām ar Luksemburgu saistītā līmenī un Luksemburgas riska novērtējuma sistēmas integrācijas pārbaude pēc pieprasījuma šādās struktūrās.

– Finanšu noziegumu novēršanas plāna izveide vai pārskatīšana un šāda plāna stresa pārbaude

– Pārskatiet klientu iesaistīšanu, tostarp PEP, potenciālos augsta riska profilus, jaunas uzņēmējdarbības iespējas, sarežģītus darījumus.

– Pārskatīt efektīvas pilnvaras centrālajam kontaktpunktam, kas ir atbildīgs par finanšu noziegumu perimetru

– Pārraugiet un kopā ar atbilstības komandu pārskatiet sistēmas efektivitāti aizdomīgo darbību pārskatam (SAR)/aizdomīgo darījumu ziņojumam (STR)

– Pārskatiet vai veiciniet regulatīvo, vadības, pārvaldības pārskatu izdošanu

– Veicināt metriku izstrādi vai uzlabošanu, lai novērtētu riska novērtējuma sistēmas veiktspēju globālās atbilstības ziņā

– Pārbaudīt esošās politikas, procedūras un procesus, lai regulētu vai veiktu izmaiņas, pielāgojumus, kļūmju novēršanu.

Damalion neatkarīgie eksperti sniedz norādījumus par atbilstību un regulējošo atbalstu.

Ekspertīzes jomu klāsts ietver:

– esošās normatīvās atbilstības sistēmas un proaktīvu pasākumu pārbaudes sistēmas novērtēšana nepieciešamo atjauninājumu, izmaiņu vai labākās prakses gadījumā.

– Veicināt globālās riska uzvedības sistēmas integrāciju

– Atbilstības pārvaldības ietvara un noteikumu izvērtēšana saskaņā ar licencēšanas saistībām

-Pārbaudiet atbilstības plānu, kas piemērojams vienai vai vairākām jūsu izvēlētajām entītijām

– Sniegt ieguldījumu ar atbilstību saistīto projektu izpildē

– Pārvaldes komitejai vai Risku komitejai paziņoto ziņojumu izdošanas uzraudzība – atbilstoši obligātajam vai ad hoc biežumam.

Pieaugošās regulatīvās problēmas saskaras arī fiduciāro pakalpojumu sniedzēji.

Tāpēc Damalion eksperti jums piedāvā:

– Palīdzība regulējuma atbilstības un AML-CFT atbilstības programmas izveidē

-Izveide vai uzraudzība, regulējuma atbilstības kontrole, AML-CFT/KYC jaunākie sasniegumi saskaņā ar Luksemburgas tiesību aktiem

– AMC/KYC uz risku balstītas pieejas pārbaude un riska novērtējums saskaņā ar Luksemburgas noteikumiem un iekšējo politiku, procedūrām un procesiem.

– Uzticības pārbaudes eskalācijas sistēmas pārskatīšana vienkāršotas, standarta, pastiprinātas uzticamības pārbaudes gadījumā

– Jaunu klientu uzņemšanas procesa pārbaude, jaunas biznesa iespējas

– Pārskats par partneriem, darījumu partneriem un trešo pušu piegādātājiem notiekošo uzticamības pārbaudes procesu

– Pārskats par klientu portfeļa atbilstības ietvaru, alternatīvo ieguldījumu fondiem, speciālajiem instrumentiem,…

– Sniegt ieguldījumu, lai nodrošinātu atbilstību normatīvajiem aktiem, paraugprakses ziņojumi, kas nosūtīti valdei

– Pēc pieprasījuma darījumu kontroles novērtējums.

Damalion eksperti atbalsta grāmatvežus viņu vēlmē izveidot stingru normatīvo regulējumu atbilstoši Luksemburgas atbilstības prasībām.

Mūsu eksperti sniedz jums:

– Riska novērtēšanas sistēmas izveide vai uzraudzība un kontrole

– Iespējamo risku identificēšana, kas negatīvi ietekmē darbības nepārtrauktību un/vai saskaņā ar Luksemburgas noteikumiem

-Brīdinājumu aktivizēšanas procedūras pārskatīšana par AML-CFT/atbilstību un klientu uzticamības pārbaudi

– Uz risku balstītas atbilstības ietvara projektēšana, uzturēšana, kontrole ar ziņojumiem par izmaiņām, trūkumu novēršanu

– Iekšējo brīdinājumu politikas, procedūru un procesu pārbaude

– Jaunu klientu uzņemšanas, PEP iedarbības, KYC dokumentācijas kontroles un kontroles biežuma pārbaude

– Riska mazināšanas sistēmas pārbaude attiecībā uz komercsabiedrībām, neregulētajiem ieguldījumu fondiem,…

– Vadlīnijas atjauninātas normatīvās atbilstības sistēmas un labākās prakses ieviešanai.

Tā kā noteikumi paredz uzņēmējdarbības uzņēmumus iekļaut atbilstības sfērā, tostarp AML-CFT/KYC, Damalion eksperti atbalsta jūs saistībā ar jūsu stratēģisko mērķu sasniegšanu un izaugsmi.

Mūsu neatkarīgie eksperti palīdzēs jums veikt šādus ieviešanu:

– Jūsu normatīvās atbilstības programmas iestatīšana, uzturēšana un uzraudzība

– Regulāra atbilstības programmas efektivitātes pārbaude (mēnesī, ceturksnī, gadā).

– Apstrādāt ieteikumu ziņojumus pēc izmeklēšanas, konstatēto vai iespējamo risku mazināšanas

– Norādīt citām saistītām personām vai departamentiem par jautājumiem, kas saistīti ar atbilstību

– Veicināt regulējuma izmaiņu atjaunināšanu, politiku, procedūru un procesu pielāgošanu

– Sniegt vadībai iesniegtus apstrīdamus ziņojumus.