अनुपालन जोखिम

एक प्रबंधन कंपनी के रूप में, आप वैकल्पिक निवेश निधि (एआईएफएम), विदेशी निधि,…

सेक्टर्स : विभिन्न।

हमारे दमालियन स्वतंत्र विशेषज्ञ आपकी मदद करेंगे:

– आनुपातिक और पर्याप्त नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की स्थापना, या निगरानी करना

– समीक्षा अनुपालन नीति और आंतरिक चार्टर: नियामक स्तर पर संभावित विफलता जोखिम का पता लगाना,

– ऐसे जोखिम को कम करने के लिए पर्याप्त योजना का प्रस्ताव करने के लिए संभावित अवशिष्ट या संबंधित जोखिमों की पहचान करें

– अपने मौजूदा उपायों, नीतियों और प्रक्रियाओं की प्रभावशीलता का आकलन करें

– मैनको को उसके दायित्वों का अनुपालन कराने के लिए उपचार योजना की समीक्षा करें

– मैनको के कानूनी और नियामक दायित्वों को पूरा करने के लिए जिम्मेदार टीम का पर्यवेक्षण करें

– अनुपालन परिधि पर उनके प्रभाव को फ्रेम करने के लिए मानकों में अपेक्षित या प्रत्याशित परिवर्तनों के लिए वरिष्ठ प्रबंधन का साथ दें

– कर्मचारियों को उनकी दैनिक दिनचर्या में लगातार सुधार करने में मदद करके अनुपालन के मूल्य सृजन के बारे में सशक्त बनाना।

– रक्षा की प्रासंगिक पंक्तियों और उपचारात्मक योजना निष्पादन और प्रभावशीलता की स्थिति के लिए स्टेटमेंट रिपोर्ट स्थापित करें

– बोर्ड को सूचित त्रैमासिक या वार्षिक अनुपालन रिपोर्ट जारी करने के लिए टीम की सहायता करें

एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग एंड कॉम्बैटिंग फाइनेंशियल ऑफ टेररिज्म (एएमएल-सीएफटी) अनुपालन:

– अपने एएमएल-सीएफटी ढांचे की स्थापना या समीक्षा करें

– 2 विकल्पों के साथ जिम्मेदार या समान रूप से आपकी मनी लॉन्ड्रिंग रिपोर्टिंग में सहायता करना:

1. परिधि वैश्विक है और इसमें शामिल हैं: आपकी प्रबंधन कंपनियां और आपके फंड प्रति सेकंड
2. परिधि आपकी प्रबंधन कंपनी और या आपके निवेश कोष तक ही सीमित है।

– संबंधित बोर्ड को रिपोर्ट की स्थापना

– CSSF AML प्रश्नावली में मदद करना

– टीम के प्रभारी के साथ एकीकृत नियामक घड़ी का आकलन।

एक रजिस्ट्रार और ट्रांसफर एजेंट के रूप में, आप निवेशकों की सूचना प्रक्रिया और अपडेट की सफलता और उनके वित्तीय साधनों के संचालन के लिए जिम्मेदार हैं।

हमारे डैमलियन स्वतंत्र विशेषज्ञ आपकी मदद करेंगे:

– अनुपालन निगरानी समीक्षा, परीक्षण और रिपोर्ट स्थापित करना

– अपनी गतिविधि के लिए संभावित खतरों की पहचान करना, मापना और यदि आवश्यक हो तो एक निवारक योजना को क्रियान्वित करने के लिए निर्धारित करना

– मौजूदा नियंत्रण ढांचे के विकास और वृद्धि और जोखिमों को कम करने के लिए इसकी प्रभावशीलता पर मार्गदर्शन करना

– अपने मीटिंग एजेंडे से मेल खाने के लिए रिपोर्टिंग वितरित करना

– अनुपालन निगरानी रिपोर्ट से निकलने वाली कार्य योजनाओं के कार्यान्वयन में सहायता करना

– अनुपालन कार्यक्रम दक्षता के बारे में एकमुश्त या नियमित रिपोर्टिंग (मासिक, त्रैमासिक, वार्षिक) प्रदान करना

– मांग पर पर्यवेक्षण वार्षिक अनुपालन जोखिम आकलन एजेंडा और अनुपालन निगरानी योजना।

– कार्रवाई परिधि के आधार पर उचित परिश्रम रिपोर्टिंग करना:

1. ग्राहकों
2. ग्राहक और या तीसरे पक्ष के विक्रेता।

– आपकी अनुपालन प्रक्रियाओं और उनके अद्यतनों या परिवर्तनों की आवश्यकता पर बल देना।

– अपनी अनुपालन प्रक्रियाओं और प्रथाओं की समीक्षा करना

– अपनी टीम के प्रभारी के साथ बातचीत करना और जांचना कि क्या उपयुक्त प्रशिक्षण योजना प्रासंगिक है

– एक अनुपालन ढांचे में सुधार करने में योगदान करना जो नियामक परिवर्तनों के अनुकूल हो।

एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और काउंटर टेररिस्ट फाइनेंसिंग (सीटीएफ) निगरानी योजना

आप निम्नलिखित एएमएल-सीएफटी दायित्वों के लिए एक स्वतंत्र विशेषज्ञ सहायता का अनुरोध कर सकते हैं:

– एएमएल / केवाईसी (अपने ग्राहक को जानें) प्रक्रियाओं और संचालन (ग्राहक विवरण और आवश्यक दस्तावेज मूल्यांकन) की समीक्षा करना

– अपडेट रिपोर्ट को ट्रैक करना

– अनुपालन ग्राहक संबंधों को सुनिश्चित करने के लिए कर्मचारियों और ग्राहकों के बीच विशिष्ट प्रश्नों और उत्तरों में जोखिम के स्तर की समीक्षा करना

– नवीनतम नियमों और सीएसएसएफ परिपत्रों से संबंधित निरंतर प्रक्रियाओं की जांच की संस्कृति को स्थापित करने वाली टीम के बीच जागरूकता बढ़ाना

– लेन-देन निगरानी स्क्रीनिंग और एएमएल संबंधित दस्तावेज़ अपलोड की समीक्षा करना

– अनुपालन स्टाफ के साथ उनके वर्तमान अनुपालन मूल्यांकन ढांचे के बारे में बातचीत करना।

– केवाईसी दस्तावेजों के प्रसंस्करण का पर्यवेक्षण करना और टीम के साथ जटिल मामलों का आकलन करना।

डैमेलियन स्वतंत्र विशेषज्ञ आपको नवीनतम नियामक परिवर्तनों के साथ अपने जोखिम मूल्यांकन ढांचे को अनुकूलित करने में मदद करने के लिए एएमएल-सीएफटी अनुपालन विशेषज्ञता प्रदान करते हैं।

उदाहरण के लिए एक दर्जी समर्थन में शामिल हैं:

– विनियामक और शासन संबंधी आवश्यकताओं का अनुपालन करने वाले धन शोधन नियंत्रणों और प्रक्रियाओं की समीक्षा करना या उन्हें स्थापित करना

– वरिष्ठ प्रबंधन, टीम को उनके ग्राहक संबंधों में एएमएल/केवाईसी सर्वोत्तम प्रथाओं और मार्गदर्शन को साझा करना

– पेशेवर दायित्वों के स्तर पर सही AML-CFT परिनियोजन की जाँच करना

– स्थानीय विनियमों और शासन की आवश्यकताओं को पूरा करने वाली एएमएल-सीएफटी नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं को मान्य या स्थापित करना

– एएमएल-सीएफटी विनियमों और आंतरिक नीतियों की तुलना में अपवादों पर लागू जोखिम का आकलन

– राजनीतिक उजागर व्यक्तियों और उच्च जोखिम वाले कथित प्रोफाइल के अनुमोदन के लिए अनुपालन ढांचे की समीक्षा करना

– एएमएल-सीएफटी नियामक और सर्वोत्तम अनुपालन प्रथाओं में चल रहे विकास को संबोधित करना

– आंतरिक मनी-लॉन्ड्रिंग लड़ाई और संबंधित संदेह मूल्यांकन के स्तर का मूल्यांकन

– बोर्ड या जोखिम समिति को जारी करने, आवश्यक या तदर्थ रिपोर्टिंग की समीक्षा के लिए समर्थन

डैमेलियन स्वतंत्र विशेषज्ञ आपके परिचालन कार्यप्रवाह के एएमएल-सीएफटी अनुपालन में आपका समर्थन करेंगे।

जब आप बाहरी पक्षों जैसे बिचौलियों, संस्थानों, अन्य वितरकों के साथ व्यवहार करते हैं, तो हम आवश्यक अनुपालन जोखिम स्तर तक परिचालन जोखिम को फ्रेम करने में आपकी सहायता करते हैं।

हमारे स्वतंत्र समर्थन में शामिल हैं:

– अपने ग्राहक को जानें (केवाईसी) दस्तावेज, एएमएल-सीएफटी आंतरिक नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की समीक्षा नियामक मानकों के साथ पर्याप्त की जानी चाहिए

– ग्राहक या निवेशक की ऑनबोर्डिंग की स्क्रीनिंग, जिसमें मौजूदा और नए वितरक के बारे में उचित सावधानी जांच शामिल है

– अपने केवाईसी ड्यू डिलिजेंस प्लान (मानक, हल्का या उन्नत) की प्रभावशीलता की जाँच करना और पूरे विभागों में इसके संचार प्रवाह की जाँच करना

– जोखिम जोखिम स्तर और आवश्यक अनुपालन की तुलना में ग्राहक की उचित परिश्रम प्रणाली के आवृत्ति स्तर की समीक्षा

– आपकी वृद्धि जोखिम चेतावनी योजना की समीक्षा (पीईपी के बारे में दस्तावेज, प्रतिकूल मीडिया डेटा का उपचार)

– एएमएल-सीएफटी, अनुपालन अद्यतन और या परिवर्तन योजना तैयार करने के लिए नियामक विकास और सर्वोत्तम प्रथाओं का विश्लेषण

– परिचालन गुप्त प्रेरित जोखिमों को परिभाषित करने या उन्हें संबोधित करने में मदद करने के लिए टीम के बीच जागरूकता बढ़ाना

– एएमएल के प्रभावी स्तर की जिम्मेदारियों और स्वामित्व, अनुपालन मुद्दों और यदि आवश्यक हो तो गाइड टीम को संबोधित करना।

योगदान करते हुए अपने शासन को मजबूत करने के लिए डैमालियन स्वतंत्र विशेषज्ञ आपके साथ काम करते हैं

उपयुक्त परिचालन जोखिम निगरानी और प्रबंधन के लिए।

हमारे विशेषज्ञ आपके लिए सेवाओं की निम्नलिखित श्रेणी लाते हैं:

– अपने परिचालन जोखिम ढांचे की स्थापना या रखरखाव, निगरानी, नियंत्रण

– आपकी अनुपालन नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं का डिजाइन या निगरानी और नियंत्रण

– आपके फंड की उत्पत्ति और वितरण नियमों, फंड प्रबंधन, सहयोगी लेनदेन की प्रक्रियाओं की समीक्षा

– लेन-देन, फंड, संबंधित उत्पादों और सेवाओं के लिए अपने अनुपालन मूल्यांकन की समीक्षा करें

– अनुपालन मुद्दों की आपकी वृद्धि योजना के प्रासंगिक सुधार की पहचान

– अपनी मार्केटिंग सामग्री अनुमोदन प्रक्रियाओं को नियंत्रित करें

– नियामक अनुपालन स्तर पर निवेश कोष के बारे में अपनी जोखिम रिपोर्ट पर जोर देना

– परिवर्तन, अपडेट और रिपोर्टिंग को नियंत्रित करने के लिए अपनी एएमएल-सीएफटी, केवाईसी नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की समीक्षा करें

– नियामक अनुपालन और एएमएल-सीएफटी/केवाईसी ढांचे पर आपके ग्राहक के उचित परिश्रम निष्पादन की प्रभावशीलता पर जोर देना

– आपकी MIFID कार्यान्वयन योजना और इसकी प्रभावशीलता की समीक्षा करें

– व्यापार और तीसरे पक्ष के संबंधों के बारे में अनुपालन मूल्यांकन का नियंत्रण

– नियामक अनुपालन स्तर पर अपने जोखिम प्रबंधन ढांचे की समीक्षा करने के लिए पोर्टफोलियो प्रबंधकों सहित टीमों के साथ बातचीत

– नियामक और आंतरिक शासन ढांचे के तहत नियामक अनुपालन रिपोर्ट जारी करने में सहायता करना

– एक प्रत्याशा योजना में शामिल होना – यदि आवश्यक हो – नए या आगामी नियमों के कार्यान्वयन या मौजूदा नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं के समायोजन की सुविधा के लिए

डैमेलियन विशेषज्ञ नियामक अनुपालन और एएमएल-सीएफटी/केवाईसी ढांचे के लिए आपके निजी इक्विटी दायित्वों में आपकी सहायता करते हैं।

आपकी आवश्यकताओं के लिए समर्पित हमारे विशेष मिशन में शामिल हैं:

– अपने अनुपालन, एएमएल-सीएफटी/केवाईसी नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की स्थापना या निगरानी और नियंत्रण

– सभी निवेशों के लिए ग्राहक की उचित परिश्रम प्रक्रिया परिनियोजन की समीक्षा (यदि अनुरोध किया जाता है तो जारी या समापन चरण में)

– लागू अनुपालन नियमों, एएमएल-सीएफटी/केवाईसी और वित्तीय अपराध नियमों के संबंध में विनियमों के संभावित उल्लंघनों की पहचान, विश्लेषण और रिपोर्टिंग

– नई परियोजनाओं, नई निधियों या लॉन्च की जाने वाली नई सेवाओं के लिए अपने जोखिम मानचित्रण की डिजाइन या समीक्षा करें

– हितधारकों के मूल्य सृजन के लिए अनुपालन जोखिमों और संभावित नकारात्मक प्रभाव की संस्कृति को बनाए रखने के लिए टीम के बीच जागरूकता बढ़ाना

Damalion विशेषज्ञ कानूनों और विनियमों, पेशेवर मानकों, सर्वोत्तम उद्योग आचार संहिता और प्रथाओं का पालन करने के लिए आपके दायित्वों में आपका समर्थन करने के लिए समर्पित हैं।

ऐसा करने में, हमारे मार्गदर्शन में नियामक, शासन और वित्तीय अपराध अनुपालन शामिल हैं:

– अनुपालन ढांचे की निगरानी और नियंत्रण

– उच्च जोखिम वाले वर्गीकृत व्यापार लाइनों, पूंजी लेनदेन और तीसरे पक्ष के विक्रेताओं के लिए एएमएल-सीएफटी ढांचे की समीक्षा करें

– योग्य कमियों या उच्च संभावित जोखिम के मामले में चेतावनी प्रणाली और वृद्धि नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की समीक्षा करें

– लक्ज़मबर्ग से संबंधित स्तर पर स्थानीय या यूरोपीय संस्थाओं के लिए एएमएल-सीएफटी अनुपालन ढांचे का संवर्धन और जांच-पर-मांग- ऐसी संस्थाओं में लक्ज़मबर्ग जोखिम मूल्यांकन ढांचे का एकीकरण

– वित्तीय अपराध निवारण योजना की स्थापना या समीक्षा और ऐसी योजना का तनाव परीक्षण

– ग्राहकों के ऑनबोर्डिंग की समीक्षा करें – जिसमें पीईपी, संभावित उच्च जोखिम प्रोफाइल, नए व्यावसायिक अवसर, जटिल लेनदेन शामिल हैं

– वित्तीय अपराध परिधि के प्रभारी संपर्क के केंद्रीय बिंदु के प्रभावी सशक्तिकरण की समीक्षा करें

– संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट (एसएआर)/संदिग्ध लेनदेन रिपोर्ट (एसटीआर) के लिए अनुपालन टीम, सिस्टम दक्षता के साथ पर्यवेक्षण और समीक्षा करें।

– समीक्षा करें या नियामक, प्रबंधन, शासन रिपोर्टिंग जारी करने में योगदान करें

– वैश्विक अनुपालन के संदर्भ में जोखिम मूल्यांकन ढांचे के प्रदर्शन को मापने के लिए मेट्रिक्स को डिजाइन या सुधारने में योगदान दें

– नियामक या आचरण परिवर्तन, समायोजन, विफलताओं के निवारण के लिए मौजूदा नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं की जाँच करना।

डैमेलियन स्वतंत्र विशेषज्ञ अनुपालन और नियामक सहायता के लिए मार्गदर्शन प्रदान करते हैं।

विशेषज्ञता क्षेत्रों की श्रेणी में शामिल हैं:

– आवश्यक अद्यतन, परिवर्तन या सर्वोत्तम प्रथाओं के मामले में सक्रिय उपायों के लिए मौजूदा नियामक अनुपालन ढांचे और जांच प्रणाली का आकलन

– वैश्विक जोखिम आचरण ढांचे के एकीकरण में योगदान करें

– लाइसेंसिंग दायित्वों के अनुसार अनुपालन प्रबंधन ढांचे और विनियमों का आकलन

– अपनी पसंद की एक या अधिक संस्थाओं में लागू अनुपालन योजना की जाँच करना

– अनुपालन संबंधी परियोजनाओं के निष्पादन में योगदान करना

– रिपोर्ट जारी करने का पर्यवेक्षण – आवश्यक या तदर्थ आवृत्ति के अनुसार – प्रबंधन समिति या जोखिम समिति को सूचित किया गया।

बढ़ती नियामक चुनौतियों का भी प्रत्ययी सेवा प्रदाताओं द्वारा अनुभव किया जाता है।

इसलिए डैमलियन विशेषज्ञ आपको पेशकश करते हैं:

– नियामक अनुपालन और एएमएल-सीएफटी अनुपालन कार्यक्रम की स्थापना में सहायता

– लक्ज़मबर्ग कानूनों के तहत नियामक अनुपालन, एएमएल-सीएफटी/केवाईसी नवीनतम विकास की स्थापना या निगरानी, नियंत्रण

– लक्ज़मबर्ग नियमों और आंतरिक नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं के अनुरूप एएमसी/केवाईसी जोखिम-आधारित दृष्टिकोण और जोखिम मूल्यांकन का सत्यापन

– सरलीकृत, मानक, वर्धित सम्यक् सावधानी के मामले में ड्यू डिलिजेंस एस्केलेशन सिस्टम की समीक्षा

– नए ग्राहकों के लिए ऑनबोर्डिंग प्रक्रिया का सत्यापन, नए व्यावसायिक अवसर

– भागीदारों, प्रतिपक्षों, तृतीय-पक्ष विक्रेताओं के बारे में चल रही उचित परिश्रम प्रक्रियाओं की समीक्षा

– ग्राहक पोर्टफोलियो अनुपालन ढांचे की समीक्षा, वैकल्पिक निवेश कोष, विशेष उद्देश्य वाले वाहन,…

– नियामक अनुपालन जारी करने में योगदान, प्रबंधन बोर्ड को सूचित सर्वोत्तम प्रथाओं की रिपोर्ट

– मांग पर, लेनदेन नियंत्रण मूल्यांकन।

डैमेलियन विशेषज्ञ लक्ज़मबर्ग अनुपालन आवश्यकताओं के अनुरूप एक मजबूत नियामक ढांचा स्थापित करने की इच्छा में लेखाकारों का समर्थन करते हैं।

हमारे विशेषज्ञ आपको प्रदान करते हैं:

– जोखिम मूल्यांकन ढांचे की स्थापना या निगरानी और नियंत्रण

– व्यापार निरंतरता पर नकारात्मक प्रभाव वाले संभावित जोखिमों की पहचान और/या लक्ज़मबर्ग नियमों के अनुसार

– एएमएल-सीएफटी/अनुपालन और ग्राहक उचित परिश्रम प्रदर्शन के बारे में ट्रिगरिंग अलर्ट प्रक्रिया की समीक्षा

– डिजाइन, रखरखाव, परिवर्तनों के बारे में रिपोर्ट के साथ जोखिम-आधारित अनुपालन ढांचे का नियंत्रण, कमियों का निवारण

– आंतरिक अलर्ट नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं का सत्यापन

– नए ग्राहक के ऑनबोर्डिंग की जांच, पीईपी के संपर्क में आना, केवाईसी दस्तावेज का नियंत्रण और नियंत्रण आवृत्ति

– वाणिज्यिक कंपनियों, अनियमित निवेश निधियों के संबंध में जोखिम न्यूनीकरण प्रणाली का सत्यापन,…

– अद्यतन नियामक अनुपालन ढांचे और सर्वोत्तम प्रथाओं के कार्यान्वयन के लिए मार्गदर्शन।

जैसा कि विनियम व्यावसायिक कंपनियों को अनुपालन क्षेत्र में नामांकित करते हैं, AML-CFT/KYC में शामिल हैं, Damalion विशेषज्ञ आपके रणनीतिक उद्देश्यों और विकास को प्राप्त करने की आपकी आवश्यकता में आपका समर्थन करते हैं।

हमारे स्वतंत्र विशेषज्ञ निम्नलिखित कार्यान्वयन में आपका मार्गदर्शन करेंगे:

– आपके नियामक अनुपालन कार्यक्रम की स्थापना, रखरखाव, निगरानी

– अनुपालन कार्यक्रम की प्रभावशीलता का नियमित सत्यापन (मासिक, त्रैमासिक, वार्षिक)

– जांच के बाद प्रक्रिया सिफारिश रिपोर्ट, स्थापित या संभावित जोखिमों को कम करना

– अनुपालन संबंधी मुद्दों के बारे में अन्य संबंधित व्यक्तियों या विभागों का मार्गदर्शन करें

– नियामक परिवर्तनों, नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रक्रियाओं के समायोजन में अपडेट में योगदान करें

– प्रबंधन को सूचित कार्रवाई योग्य रिपोर्ट जारी करने में योगदान।