OVERENSSTEMMELSE & RISIKO

Som administrationsselskab administrerer du Alternative investeringsfonde (AIFM), udenlandske fonde,…

Sektorer : forskellige.

Vores Damalion uafhængige eksperter vil hjælpe dig:

– Etablere eller overvåge politikker, procedurer og processer for at være proportionale og passende

– Gennemgå overholdelsespolitik og internt charter: opdage potentiel fejlrisiko på regulatorisk niveau,

– Identificer potentielle resterende eller forbundne risici for at foreslå en passende plan for at mindske en sådan risiko

– Vurder effektiviteten af dine eksisterende foranstaltninger, politikker og procedurer

– Gennemgå afhjælpningsplanen for at få ManCo’s overholdelse af sine forpligtelser

– Overvåge det ansvarlige team for at fodre ManCos juridiske og regulatoriske forpligtelser

– Ledsage den øverste ledelse for påkrævede eller forventede ændringer i standarder for at ramme deres indvirkning på complianceperimeter

– Styrk personalet om værdiskabelsen af compliance ved at hjælpe dem løbende med at forbedre deres daglige rutine.

– Etablere erklæringsrapport til relevante forsvarslinjer og status for afhjælpningsplanens udførelse og effektivitet

– Assistere teamet med at udsende kvartalsvise eller årlige overholdelsesrapporter kommunikeret til bestyrelsen

Overholdelse af anti-hvidvaskning af penge og bekæmpelse af finansiel terrorisme (AML-CFT):

– Opsæt eller gennemgang af din AML-CFT-ramme

– Assistere din hvidvaskrapporteringsansvarlige eller lignende med 2 muligheder:

1. Perimeter er global og inkluderer: dine administrationsselskaber og dine fonde i sig selv
2. Perimeter er begrænset til dit administrationsselskab og/eller dine investeringsfonde.

– Udarbejdelse af rapport til de respektive bestyrelse(r)

– Hjælpe med CSSF AML-spørgeskemaet

– Vurdering af integreret regulatorisk vagt med det ansvarlige team.

Som registrator og overførselsagent er du ansvarlig for succes med investorernes informationsproces og opdateringer og deres finansielle instrumentoperationer.

Vores Damalion uafhængige eksperter hjælper dig med:

– Compliance overvågning gennemgang, test og etablering af rapporter

– Identificering, måling af potentielle trusler mod din aktivitet og opstilling af en forebyggende plan, der skal udføres om nødvendigt

– Vejledning om udvikling og forbedring af eksisterende kontrolramme og dens effektivitet til at mindske risici

– Levering af rapportering, der matcher din mødedagsorden

– Assistere til implementering af handlingsplaner, der fremgår af overholdelsesovervågningsrapporterne

– Tilvejebringelse af engangs- eller regelmæssig rapportering (månedligt, kvartalsvis, årligt) om compliance-programmets effektivitet

– Overvåge on demand årlige dagsorden for compliance-risikovurdering og planlægning af compliance-overvågning.

– Udførelse af due diligence-rapportering afhængigt af handlingsomkredsen:

1. klienter
2. kunder og eller tredjepartsleverandører.

– Fremhæv dine overholdelsesprocedurer og deres opdateringer eller behov for ændringer.

– Gennemgang af dine overholdelsesprocesser og -praksis

– Interagere med dit ansvarlige team og tjek, om en passende træningsplan er relevant

– Bidrage til at forbedre en overholdelsesramme, som er tilpasset lovændringer.

Overvågningsplan for bekæmpelse af hvidvaskning af penge (AML) og Counter Terrorist Financing (CTF).

Du kan anmode om en uafhængig ekspertsupport til følgende AML-CFT-forpligtelser:

– Gennemgang af AML / KYC (Kend Your Customer) processer og operationer (kundeoplysninger og påkrævet dokumentationsvurdering)

– Sporing af opdateringsrapporter

– Gennemgang af risikoniveau i specifikke forespørgsler og svar mellem personale og kunder for at sikre overensstemmende kunderelationer

– Øge bevidstheden blandt teamet om at skabe en kultur af kontinuerlig procedurekontrol relateret til de seneste regler og CSSF-cirkulærer

– Gennemgang af screening af transaktionsovervågning og upload af AML-relaterede dokumenter

– Interagere med ansvarlige compliancemedarbejdere om deres nuværende compliancevurderingsramme.

– Supervision af behandling af KYC dokumentation og vurdering af komplekse sager med team.

Damalion uafhængige eksperter tilbyder dig en AML-CFT compliance-ekspertise til at hjælpe dig med at optimere din risikovurderingsramme med de seneste lovgivningsmæssige ændringer.

En skræddersyet support indeholder for eksempel:

– Gennemgang eller opsætning af kontrol og procedurer for hvidvaskning af penge, der overholder lovgivningsmæssige og forvaltningsmæssige krav

– Deling af AML/KYC bedste praksis og vejledning til den øverste ledelse, team i deres kundeforhold

– Kontrol af korrekt AML-CFT-indsættelse på det professionelle pligtniveau

– Validering eller opsætning af AML-CFT-politikker, -processer og -procedurer, der opfylder lokale regler og governance-krav

– Vurdering af risiko gældende for undtagelser sammenlignet med AML-CFT regler og interne politikker

– Gennemgang af overholdelsesramme for godkendelse af politisk udsatte personer og højrisikoopfattede profiler

– Håndtering af den igangværende udvikling inden for AML-CFT regulering og bedste overholdelsespraksis

– Evaluering af niveauet for intern bekæmpelse af hvidvaskning af penge og tilhørende mistankevurdering

– Støtte til udstedelse, gennemgang af påkrævet eller ad hoc rapportering til bestyrelsen eller Risikoudvalget

Damalion uafhængige eksperter vil støtte dig i AML-CFT-overholdelsen af din operationelle arbejdsgang.

Når du handler med eksterne parter såsom mellemmænd, institutioner, andre distributører, hjælper vi dig med at indramme operationelle risici til det påkrævede compliance-risikoniveau.

Vores uafhængige support inkluderer:

– gennemgang af Know Your Customer (KYC) dokumentation, AML-CFT interne politikker, procedurer og processer, der skal tilpasses til regulatoriske standarder

– Screening af kunde- eller investoronboarding, herunder due diligence-tjek om eksisterende og ny distributør

– Kontrol af effektiviteten af din KYC due diligence-plan (standard, let eller forbedret) og dens kommunikationsflow på tværs af afdelinger

– Gennemgang af frekvensniveau af kundedue diligence-system sammenlignet med risikoeksponeringsniveau og påkrævet overholdelse

– Gennemgang af din advarselsplan for eskalering af risiko (dokumentation om PEP, behandling af uønskede mediedata)

– Analyse af lovgivningsmæssig udvikling og bedste praksis for at designe en AML-CFT, compliance opdatering og/eller ændringsplan

– Øge bevidstheden blandt teamet for at hjælpe dem med at definere eller adressere operationelle latente inducerede risici

– Håndtering af effektivt niveau af ansvar og ejerskab af AML, compliance-problemer og guide team, hvis det er nødvendigt.

Damalions uafhængige eksperter arbejder sammen med dig for at styrke din ledelse, mens de bidrager

til passende overvågning og styring af operationelle risici.

Vores eksperter giver dig følgende række af tjenester:

– Opsætning eller vedligeholdelse, overvågning, kontrol af din operationelle risikoramme

– Design eller overvågning og kontrol af dine overholdelsespolitikker, procedurer og processer

– Gennemgang af reglerne for oprettelse og distribution af din fond, forvaltning af fonde, procedurer for transaktioner med tilknyttede selskaber

– Gennemgå din overholdelsesvurdering for transaktioner, midler, relaterede produkter og tjenester

– Identifikation af relevant forbedring af din eskaleringsplan af compliance spørgsmål

– Kontroller dine procedurer for godkendelse af markedsføringsmateriale

– Fremhæv dine risikorapporter om investeringsfonde på et regulatorisk overholdelsesniveau

– Gennemgå dine AML-CFT, KYC politikker, procedurer og processer for at beordre ændringer, opdateringer og rapportering

– Fremhæv effektiviteten af din kundedue diligence udførelse af lovoverholdelse og AML-CFT/KYC rammer

– Gennemgang af din MIFID implementeringsplan og dens effektivitet

– Kontrol af compliancevurdering om forretnings- og tredjepartsforhold

– Interaktion med teams, herunder porteføljeforvaltere, for at gennemgå din risikostyringsramme på et regulatorisk overholdelsesniveau

– Støtte til udstedelse af regulatoriske overholdelsesrapporter under lovgivningsmæssige og interne styringsrammer

– Engagere sig i en foregribelsesplan – hvis nødvendigt – for at lette implementeringen af nye eller kommende regler eller justering af eksisterende politikker, procedurer og processer

Damalion-eksperter hjælper dig med dine private equity-forpligtelser til lovoverholdelse og AML-CFT/KYC-rammer.

Vores skræddersyede mission dedikeret til dine behov omfatter:

– Opsætning eller overvågning og kontrol af din compliance, AML-CFT/KYC politikker, processer og procedurer

– Gennemgang af implementering af kundedue diligence-proces for alle investeringer (igangværende eller i afslutningsfase, hvis det anmodes om)

– Identifikation, analyse og rapportering af potentielle overtrædelser af regler vedrørende gældende overholdelsesregler, AML-CFT/KYC og regler for finansiel kriminalitet

– Design eller gennemgang af din risikokortlægning for nye projekter, nye fonde eller nye tjenester, der skal lanceres

– Øge bevidstheden blandt teamet for at opretholde en kultur af overholdelsesrisici og potentiel negativ indvirkning på interessenternes værdiskabelse

Damalions eksperter er dedikerede til at støtte dig i dine forpligtelser til at overholde love og regler, professionelle standarder, bedste branchekodeks for adfærd og praksis.

I den forbindelse omfatter vores vejledning overholdelse af lovgivning, forvaltning og finansiel kriminalitet:

– Overvågning og kontrol af compliance rammer

– Gennemgå AML-CFT-ramme for højrisikokategoriserede forretningsområder, kapitaltransaktioner og tredjepartsleverandører

– Gennemgå advarselssystem og eskaleringspolitikker, procedurer og processer i tilfælde af kvalificerede mangler eller høj potentiel risiko

– Forbedring af AML-CFT-overholdelsesramme for lokale eller europæiske enheder på et Luxembourg-relateret niveau og kontrol -on demand- integration af Luxembourgs risikovurderingsramme i sådanne enheder

– Opsætning eller gennemgang af plan for forebyggelse af økonomisk kriminalitet og stresstest af en sådan plan

– Gennemgå onboarding af kunder – herunder PEP, potentielle højrisikoprofiler, nye forretningsmuligheder, komplekse transaktioner

– Gennemgå den effektive bemyndigelse af det centrale kontaktpunkt med ansvar for økonomisk kriminalitet

– Overvåg og gennemgå med compliance-teamet, systemeffektivitet for Suspicious Activity Report (SAR)/Suspicious Transaction Report (STR)

– Gennemgå eller bidrage til udstedelse af regulerings-, ledelses- og ledelsesrapportering

– Bidrage til at designe eller forbedre målinger til at måle ydeevnen af risikovurderingsrammerne med hensyn til global overholdelse

– Kontrol af eksisterende politikker, procedurer og processer for regulerings- eller adfærdsændringer, justeringer, fejlafhjælpning.

Damalions uafhængige eksperter giver vejledning til overholdelse og reguleringsstøtte.

En række ekspertiseområder omfatter:

– Vurdering af eksisterende lovgivningsmæssige overholdelsesramme og kontrolsystem for proaktive foranstaltninger i tilfælde af nødvendige opdateringer, ændringer eller bedste praksis

– Bidrage til integrationen af den globale risikoadfærdsramme

– Vurdering af compliance management rammer og regler i overensstemmelse med licensforpligtelser

– Kontrol af overholdelsesplanen gældende på tværs af en eller flere enheder efter dit valg

– Bidrage til udførelsen af compliance-relaterede projekter

– Overvåge udstedelse af rapporter -i henhold til påkrævet eller ad hoc-frekvens- kommunikeret til direktionen eller risikoudvalget.

De voksende regulatoriske udfordringer opleves også af fiduciære tjenesteudbydere.

Derfor tilbyder Damalions eksperter dig:

– Assistance til opsætning af lovoverholdelse og AML-CFT compliance program

– Opsætning eller overvågning, kontrol af lovoverholdelse, AML-CFT/KYC seneste udvikling under luxembourgske love

– Verifikation af AMC/KYC risikobaseret tilgang og risikovurdering i overensstemmelse med luxembourgske regler og interne politikker, procedurer og processer

– Gennemgang af due diligence-eskaleringssystem i tilfælde af forenklet, standard, forbedret due diligence

– Verifikation af onboarding processen for nye kunder, nye forretningsmuligheder

– Gennemgang af due diligence løbende processer om partnere, modparter, tredjepartsleverandører

– Gennemgang af overholdelsesramme for kundeportefølje, alternative investeringsfonde, specialformålte køretøjer,…

– Bidrage til udstedelse af lovoverholdelse, rapporter om bedste praksis kommunikeret til bestyrelsen

– Efter anmodning, vurdering af transaktionskontrol.

Damalion-eksperter støtter revisorer i deres ønske om at opstille en robust lovgivningsramme i overensstemmelse med Luxembourgs overholdelseskrav.

Vores eksperter giver dig:

– Opsætning eller overvågning og kontrol af risikovurderingsramme

– Identifikation af potentielle risici med negativ indvirkning på forretningskontinuiteten og/eller i overensstemmelse med luxembourgske regler

– Gennemgang af udløsende advarselsprocedure om AML-CFT/compliance og Customer Due Diligence ydeevne

– Design, vedligeholdelse, kontrol af risikobaseret compliance framework med rapporter om ændringer, mangeludbedring

– Verifikation af de interne varslingspolitikker, procedurer og processer

– Kontrol af ny kunde onboarding, eksponering for PEP, kontrol og kontrol frekvens af KYC dokumentation

– Verifikation af risikobegrænsningssystem vedrørende kommercielle virksomheder, uregulerede investeringsfonde,…

– Vejledning til implementering af opdaterede lovgivningsmæssige overholdelsesrammer og bedste praksis.

Efterhånden som regler tilskriver forretningsvirksomheder i compliance-sfæren, inklusive AML-CFT/KYC, støtter Damalion-eksperter dig i dit behov for at nå dine strategiske mål og vækst.

Vores uafhængige eksperter vil guide dig i følgende implementering:

– Opsætning, vedligeholdelse, overvågning af dit regulatoriske overholdelsesprogram

– Regelmæssig verifikation (månedligt, kvartalsvis, årligt) af effektiviteten af compliance-programmet

– Behandle anbefalingsrapporter efter undersøgelse, reduktion af etablerede eller potentielle risici

– Vejlede andre relaterede personer eller afdelinger om compliance-relaterede problemer

– Bidrage til opdateringer i lovændringer, justering af politikker, procedurer og processer

– Bidrage til udsendelse af handlingsrettede rapporter kommunikeret til ledelsen.