CONFORMITÀ E RISCHIO

Come società di gestione, gestisci fondi di investimento alternativi (AIFM), fondi esteri,…

Settori: vari.

I nostri esperti indipendenti di Damalion vi aiuteranno:

– Stabilire o monitorare politiche, procedure e processi che siano proporzionati e adeguati

– Rivedere la politica di conformità e la carta interna: rilevare il potenziale rischio di fallimento a livello normativo,

– Identificare i potenziali rischi residui o connessi per proporre un piano adeguato per mitigare tale rischio

– Valutare l’efficacia delle vostre misure, politiche e procedure esistenti

– Rivedere il piano di rimedio per ottenere la conformità di ManCo con i suoi obblighi

– Supervisionare il team responsabile per alimentare gli obblighi legali e normativi di ManCo

– Accompagnare il senior management per i cambiamenti richiesti o previsti negli standard per inquadrare il loro impatto sul perimetro di conformità

– Responsabilizzare il personale sulla creazione di valore della conformità aiutandolo a migliorare continuamente la sua routine quotidiana.

– Stabilire il rapporto Statement alle linee di difesa pertinenti e lo stato di esecuzione ed efficacia del piano di riparazione

– Assistere il team nell’emissione di rapporti di conformità trimestrali o annuali comunicati al Consiglio

Conformità antiriciclaggio e lotta finanziaria al terrorismo (AML-CFT):

– Impostazione o revisione del vostro quadro AML-CFT

– Assistere il vostro responsabile delle segnalazioni di riciclaggio di denaro o simili con 2 opzioni:

1. Il perimetro è globale e comprende: le vostre società di gestione e i vostri fondi in quanto tali
2. Il perimetro è limitato alla vostra società di gestione e o ai vostri fondi di investimento.

– Stabilire un rapporto al rispettivo consiglio (o ai rispettivi consigli)

– Aiutare con il questionario AML della CSSF

– Valutare l’orologio normativo integrato con il team responsabile.

Come registrar e agente di trasferimento, siete responsabili del successo del processo informativo e degli aggiornamenti degli investitori e delle loro operazioni sugli strumenti finanziari.

I nostri esperti indipendenti di Damalion vi aiuteranno con :

– Revisione del monitoraggio della conformità, test e creazione di rapporti

– Identificare, misurare le potenziali minacce alla sua attività e stabilire un piano preventivo da eseguire se necessario

– Guidare lo sviluppo e il miglioramento del quadro di controllo esistente e la sua efficacia per mitigare i rischi

– Fornire rapporti che corrispondono all’agenda delle vostre riunioni

– Assistere nell’attuazione dei piani d’azione che emergono dai rapporti di monitoraggio della conformità

– Fornire rapporti una tantum o regolari (mensili, trimestrali, annuali) sull’efficienza del programma di conformità

– Supervisione su richiesta dell’agenda annuale di valutazione del rischio di conformità e pianificazione del monitoraggio della conformità.

– Esecuzione di rapporti di due diligence a seconda del perimetro d’azione:

1. clienti
2. clienti e o fornitori terzi.

– Sottolineare le vostre procedure di conformità e i loro aggiornamenti o la necessità di cambiamenti.

– Rivedere i processi e le pratiche di conformità

– Interagire con il tuo team responsabile e verificare se è pertinente un piano di formazione appropriato

– Contribuire a migliorare un quadro di conformità che si adatti ai cambiamenti normativi.

Piano di monitoraggio antiriciclaggio (AML) e contro il finanziamento del terrorismo (CTF)

Potete richiedere il supporto di un esperto indipendente per i seguenti obblighi AML-CFT:

– Revisione dei processi e delle operazioni AML / KYC (Know Your Customer) (dettagli del cliente e valutazione della documentazione richiesta)

– Seguire i rapporti di aggiornamento

– Revisione del livello di rischio in domande e risposte specifiche tra il personale e i clienti per garantire relazioni conformi con i clienti

– Sensibilizzare il team instillando una cultura di controllo continuo delle procedure relative alle ultime normative e circolari CSSF

– Revisione dello screening del monitoraggio delle transazioni e del caricamento dei documenti relativi all’AML

– Interagire con il personale responsabile della conformità sul loro attuale quadro di valutazione della conformità.

– Supervisione dell’elaborazione della documentazione KYC e valutazione dei casi complessi con il team.

Gli esperti indipendenti di Damalion vi offrono un’esperienza di conformità AML-CFT per aiutarvi a ottimizzare il vostro quadro di valutazione del rischio con le ultime modifiche normative.

Un supporto su misura contiene per esempio:

– Revisione o creazione di controlli e procedure per il riciclaggio di denaro conformi ai requisiti normativi e di governance

– Condivisione delle migliori pratiche AML/KYC e guida al senior management, al team nel loro rapporto con i clienti

– Verifica del corretto impiego dell’AML-CFT a livello di obblighi professionali

– Convalida o creazione di politiche, processi e procedure AML-CFT che soddisfino i regolamenti locali e i requisiti di governance

– Valutazione del rischio applicabile alle eccezioni rispetto ai regolamenti AML-CFT e alle politiche interne

– Revisione del quadro di conformità per l’approvazione delle persone esposte politicamente e dei profili percepiti ad alto rischio

– Affrontare gli sviluppi in corso nella regolamentazione AML-CFT e le migliori pratiche di conformità

– Valutazione del livello di lotta interna contro il riciclaggio di denaro e relativa valutazione del sospetto

– Supporto per l’emissione, revisione dei rapporti richiesti o ad hoc per il consiglio o il comitato dei rischi

Gli esperti indipendenti di Damalion vi sosterranno nella conformità AML-CFT del vostro flusso di lavoro operativo.

Mentre trattate con parti esterne come intermediari, istituzioni, altri distributori, vi aiutiamo a inquadrare il rischio operativo al livello di rischio di conformità richiesto.

Il nostro supporto indipendente include :

– revisione della documentazione Know Your Customer (KYC), politiche interne AML-CFT, procedure e processi per essere adeguati agli standard normativi

– Screening del cliente o dell’investitore onboarding, compreso il controllo di due diligence sul distributore esistente e nuovo

– Controllo dell’efficacia del vostro piano di due diligence KYC (stantard, light o enhanced) e del suo flusso di comunicazione tra i dipartimenti

– Revisione del livello di frequenza del sistema di due diligence del cliente rispetto al livello di esposizione al rischio e alla conformità richiesta

– Revisione del vostro piano di allarme per il rischio di escalation (documentazione sulla PEP, trattamento dei dati dei media avversi)

– Analisi degli sviluppi normativi e delle migliori pratiche per progettare un AML-CFT, aggiornamento della conformità e o piano di cambiamento

– Sensibilizzare il team per aiutarlo a definire o affrontare i rischi operativi latenti indotti

– Affrontare l’effettivo livello di responsabilità e la proprietà di AML, questioni di conformità e guidare il team se necessario.

Gli esperti indipendenti di Damalion lavorano con voi per rafforzare la vostra governance contribuendo

all’appropriato monitoraggio e gestione del rischio operativo.

I nostri esperti vi offrono la seguente gamma di servizi:

– Impostazione o mantenimento, monitoraggio, controllo del vostro quadro di rischio operativo

– Progettazione o monitoraggio e controllo delle vostre politiche, procedure e processi di conformità

– Revisione delle regole di creazione e distribuzione dei vostri fondi, gestione dei fondi, procedure delle transazioni degli affiliati

– Rivedere la vostra valutazione di conformità per transazioni, fondi, prodotti e servizi correlati

– Identificazione del miglioramento pertinente del vostro piano di escalation dei problemi di conformità

– Controlla le tue procedure di approvazione del materiale di marketing

– Sottolineare i vostri rapporti di rischio sui fondi d’investimento a livello di conformità normativa

– Rivedere le vostre politiche, procedure e processi AML-CFT, KYC per comandare i cambiamenti, gli aggiornamenti e le segnalazioni

– Sottolineare l’efficacia dell’esecuzione della due diligence del cliente sulla conformità normativa e sui quadri AML-CFT/KYC

– Revisione del vostro piano di implementazione MIFID e della sua efficacia

– Controllo della valutazione di conformità sulle relazioni commerciali e di terzi

– Interazione con i team, compresi i gestori di portafoglio, per rivedere il vostro quadro di gestione del rischio a livello di conformità normativa

– Sostenere l’emissione di rapporti di conformità normativa nel quadro normativo e di governance interna

– Impegnarsi in un piano di anticipazione -se necessario- per facilitare l’implementazione di regolamenti nuovi o imminenti o l’adeguamento di politiche, procedure e processi esistenti

Gli esperti di Damalion vi assistono nei vostri obblighi di private equity alla conformità normativa e ai quadri AML-CFT/KYC.

La nostra missione su misura dedicata alle vostre esigenze include:

– Impostazione o monitoraggio e controllo delle vostre politiche, processi e procedure di conformità, AML-CFT/KYC

– Revisione dell’implementazione del processo di due diligence del cliente per tutti gli investimenti (in corso o in fase di chiusura se richiesto)

– Identificazione, analisi e segnalazione di potenziali violazioni dei regolamenti relativi alle norme di conformità in vigore, AML-CFT/KYC e norme sul crimine finanziario

– Progettazione o revisione della vostra mappatura dei rischi per nuovi progetti, nuovi fondi o nuovi servizi da lanciare

– Aumentare la consapevolezza del team per mantenere una cultura dei rischi di conformità e del potenziale impatto negativo per la creazione di valore degli stakeholder

Gli esperti di Damalion sono dedicati a sostenervi nei vostri obblighi di rispettare le leggi e i regolamenti, gli standard professionali, i migliori codici di condotta e le pratiche del settore.

In questo modo, la nostra guida include la conformità normativa, la governance e il crimine finanziario:

– Monitoraggio e controllo del quadro di conformità

– Rivedere il quadro AML-CFT per le linee di business categorizzate ad alto rischio, le transazioni di capitale e i fornitori terzi

– Rivedere il sistema di allarme e le politiche, le procedure e i processi di escalation in caso di carenze qualificate o di alto rischio potenziale

– Miglioramento del quadro di conformità AML-CFT per le entità locali o europee a livello di Lussemburgo e verifica – su richiesta – dell’integrazione del quadro di valutazione del rischio del Lussemburgo in tali entità

– Impostazione o revisione del piano di prevenzione del crimine finanziario e stress test di tale piano

– Esaminare l’onboarding dei clienti – inclusi PEP, potenziali profili ad alto rischio, nuove opportunità di business, transazioni complesse

– Rivedere l’effettiva responsabilizzazione del punto di contatto centrale responsabile del perimetro del crimine finanziario

– Supervisionare e rivedere con il team di conformità, l’efficienza del sistema per il Suspicious Activity Report (SAR)/Suspicious Transaction Report (STR)

– Rivedere o contribuire all’emissione di rapporti normativi, di gestione e di governance

– Contribuire a progettare o migliorare le metriche per misurare le prestazioni del quadro di valutazione del rischio in termini di conformità globale

– Controllare le politiche, le procedure e i processi esistenti per i cambiamenti normativi o di condotta, gli aggiustamenti, la correzione dei fallimenti.

Gli esperti indipendenti di Damalion forniscono una guida per la conformità e il supporto normativo.

I campi di competenza includono:

– Valutazione del quadro di conformità normativa esistente e controllo del sistema per misure proattive in caso di aggiornamenti, modifiche o migliori pratiche richieste

– Contribuire all’integrazione del quadro di condotta del rischio globale

– Valutare il quadro di gestione della conformità e i regolamenti in conformità con gli obblighi di licenza

– Verifica del piano di conformità applicabile a una o più entità di vostra scelta

– Contribuire alla realizzazione di progetti relativi alla conformità

– Supervisionare l’emissione di rapporti -secondo la frequenza richiesta o ad hoc- comunicati al comitato di gestione o al comitato dei rischi.

Le crescenti sfide normative sono vissute anche dai fornitori di servizi fiduciari.

Ecco perché gli esperti di Damalion vi offrono :

– Assistenza nella creazione di un programma di conformità normativa e di conformità AML-CFT

– Impostazione o monitoraggio, controllo della conformità normativa, AML-CFT/KYC ultimi sviluppi secondo le leggi del Lussemburgo

– Verifica dell’approccio basato sul rischio AMC/KYC e valutazione del rischio in linea con i regolamenti del Lussemburgo e le politiche, procedure e processi interni

– Revisione del sistema di escalation della due diligence in caso di due diligence semplificata, standard, rafforzata

– Verifica del processo di onboarding per nuovi clienti, nuove opportunità di business

– Revisione dei processi di due diligence in corso su partner, controparti, fornitori terzi

– Revisione del quadro di conformità del portafoglio clienti, fondi di investimento alternativi, veicoli speciali…

– Contribuire all’emissione di rapporti sulla conformità normativa e sulle migliori pratiche comunicati al consiglio di amministrazione

– Su richiesta, valutazione del controllo delle transazioni.

Gli esperti di Damalion supportano i commercialisti nel loro desiderio di impostare un solido quadro normativo in linea con i requisiti di conformità del Lussemburgo.

I nostri esperti vi forniscono :

– Impostazione o monitoraggio e controllo del quadro di valutazione del rischio

– Identificazione dei rischi potenziali con impatto negativo sulla continuità dell’attività e/o in conformità con i regolamenti del Lussemburgo

– Revisione della procedura di attivazione degli allarmi sulla performance AML-CFT/Compliance e sulla Due Diligence del cliente

– Progettazione, manutenzione, controllo del quadro di conformità basato sul rischio con rapporti sui cambiamenti, correzione delle carenze

– Verifica delle politiche, procedure e processi interni di allerta

– Controllo dell’imbarco di nuovi clienti, esposizione a PEP, controllo e frequenza di controllo della documentazione KYC

– Verifica del sistema di mitigazione del rischio per quanto riguarda le società commerciali, i fondi di investimento non regolamentati,…

– Guida per l’implementazione del quadro di conformità normativa aggiornato e delle migliori pratiche.

Mentre i regolamenti iscrivono le aziende commerciali nella sfera della conformità, AML-CFT/KYC incluso, gli esperti di Damalion vi sostengono nella vostra necessità di raggiungere i vostri obiettivi strategici e di crescita.

I nostri esperti indipendenti vi guideranno nella seguente implementazione:

– Impostazione, manutenzione, monitoraggio del vostro programma di conformità normativa

– Verifica regolare (mensile, trimestrale, annuale) dell’efficacia del programma di conformità

– Elaborare rapporti di raccomandazione dopo l’indagine, l’attenuazione dei rischi accertati o potenziali

– Guida altre persone o dipartimenti correlati su questioni relative alla conformità

– Contribuire agli aggiornamenti delle modifiche normative, all’adeguamento delle politiche, delle procedure e dei processi

– Contribuire alla stesura di rapporti che possano essere oggetto di azioni comunicate al management.