EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN UND RISIKEN

Als Verwaltungsgesellschaft verwalten Sie alternative Investmentfonds (AIFM), ausländische Fonds,…

Sektoren: verschiedene.

Unsere unabhängigen Experten von Damalion helfen Ihnen dabei:

– Einführung oder Überwachung von Strategien, Verfahren und Prozessen, die verhältnismäßig und angemessen sind

– Überprüfung der Compliance-Politik und der internen Charta: Erkennung potenzieller Ausfallrisiken auf regulatorischer Ebene,

– Identifizierung potenzieller Rest- oder Folgerisiken, um einen angemessenen Plan zur Minderung dieser Risiken vorzuschlagen

– Bewertung der Wirksamkeit Ihrer bestehenden Maßnahmen, Strategien und Verfahren

– Überprüfung des Sanierungsplans, um die Einhaltung der Verpflichtungen von ManCo zu gewährleisten

– Beaufsichtigung des zuständigen Teams zur Erfüllung der rechtlichen und regulatorischen Verpflichtungen von ManCo

– Begleitung der Geschäftsleitung bei erforderlichen oder erwarteten Änderungen von Normen, um deren Auswirkungen auf die Einhaltung der Vorschriften zu erfassen

– Sensibilisierung der Mitarbeiter für die Wertschöpfung der Einhaltung von Vorschriften, indem sie ihnen helfen, ihre tägliche Routine kontinuierlich zu verbessern.

– Erstellung eines Berichts über den Status der Ausführung und der Wirksamkeit von Abhilfeplänen für die relevanten Verteidigungslinien

– Unterstützung des Teams bei der Erstellung von vierteljährlichen oder jährlichen Compliance-Berichten, die dem Verwaltungsrat übermittelt werden

Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML-CFT) :

– Einrichtung oder Überprüfung Ihres AML-CFT-Rahmens

– Unterstützung Ihres Geldwäsche-Meldepflichtigen oder ähnliches mit 2 Optionen:

1. Perimeter ist global und umfasst: Ihre Verwaltungsgesellschaften und Ihre Fonds an sich
2. Der Perimeter ist auf Ihre Verwaltungsgesellschaft und/oder Ihre Investmentfonds beschränkt.

– Erstellung eines Berichts an den/die jeweiligen Verwaltungsrat(e)

– Hilfe bei der Erstellung des CSSF AML-Fragebogens

– Bewertung der integrierten Regulierungsüberwachung mit dem zuständigen Team.

Als Registrier- und Transferstelle sind Sie für den Erfolg der Informationsverarbeitung und -aktualisierung der Anleger und ihrer Finanzinstrumentenoperationen verantwortlich.

Unsere unabhängigen Experten von Damalion helfen Ihnen bei :

– Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften, Tests und Erstellung von Berichten

– Identifizierung und Messung potenzieller Bedrohungen für Ihre Tätigkeit und Aufstellung eines Präventionsplans, der bei Bedarf ausgeführt wird

– Beratung bei der Entwicklung und Verbesserung des bestehenden Kontrollrahmens und seiner Wirksamkeit bei der Eindämmung von Risiken

– Bereitstellung von Berichten, die auf die Tagesordnung Ihres Meetings abgestimmt sind

– Unterstützung bei der Umsetzung von Aktionsplänen, die sich aus den Berichten über die Überwachung der Einhaltung der Vorschriften ergeben

– Bereitstellung einmaliger oder regelmäßiger Berichte (monatlich, vierteljährlich, jährlich) über die Effizienz des Compliance-Programms

– Überwachung der jährlichen Compliance-Risikobewertung und der Planung der Compliance-Überwachung auf Anfrage.

– Durchführung von Due-Diligence-Berichten je nach Aktionsumfang:

1. Kunden
2. Kunden oder Drittanbietern.

– Hervorhebung Ihrer Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften und deren Aktualisierung oder Notwendigkeit von Änderungen.

– Überprüfung Ihrer Compliance-Prozesse und -Praktiken

– Interaktion mit dem zuständigen Team und Prüfung, ob ein geeigneter Ausbildungsplan relevant ist

– Beitrag zur Verbesserung eines Rahmens für die Einhaltung der Vorschriften, der sich an Änderungen der Rechtsvorschriften anpassen lässt.

Überwachungsplan zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Terrorismusfinanzierung (CTF)

Sie können für die folgenden AML-CFT-Verpflichtungen die Unterstützung eines unabhängigen Experten anfordern:

– Überprüfung der AML / KYC (Know Your Customer)-Prozesse und -Vorgänge (Bewertung von Kundendaten und erforderlichen Unterlagen)

– Verfolgung der Aktualisierungsberichte

– Überprüfung des Risikoniveaus bei spezifischen Fragen und Antworten zwischen Mitarbeitern und Kunden, um eine ordnungsgemäße Kundenbeziehung zu gewährleisten

– Sensibilisierung des Teams für eine Kultur der ständigen Überprüfung der Verfahren in Bezug auf die neuesten Vorschriften und CSSF-Rundschreiben

– Überprüfung von Transaktionsüberwachungs-Screenings und Hochladen von AML-bezogenen Dokumenten

– Interaktion mit den für die Einhaltung der Vorschriften zuständigen Mitarbeitern über den aktuellen Rahmen für die Beurteilung der Einhaltung der Vorschriften.

– Beaufsichtigung der Bearbeitung von KYC-Dokumenten und Beurteilung komplexer Fälle mit dem Team.

Die unabhängigen Experten von Damalion bieten Ihnen ein Fachwissen über die Einhaltung von AML-CFT, um Sie bei der Optimierung Ihres Risikobewertungsrahmens im Hinblick auf die neuesten gesetzlichen Änderungen zu unterstützen.

Eine maßgeschneiderte Unterstützung beinhaltet zum Beispiel:

– Überprüfung oder Einrichtung von Geldwäschekontrollen und -verfahren, die den regulatorischen und Governance-Anforderungen entsprechen

– Weitergabe von bewährten AML/KYC-Praktiken und Anleitung der Geschäftsleitung und des Teams in ihren Kundenbeziehungen

– Überprüfung der korrekten Anwendung von AML-CFT auf der Ebene der Berufspflichten

– Validierung oder Einrichtung von AML-CFT-Strategien, -Prozessen und -Verfahren, die den lokalen Vorschriften und Governance-Anforderungen entsprechen

– Bewertung des Risikos von Ausnahmen im Vergleich zu den AML-CFT-Vorschriften und internen Richtlinien

– Überprüfung des Compliance-Rahmens für die Genehmigung von politisch exponierten Personen und von Profilen, die als besonders risikoreich gelten

– Berücksichtigung der laufenden Entwicklungen im Bereich der AML-CFT-Vorschriften und der bewährten Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften

– Bewertung des Umfangs der internen Geldwäschebekämpfung und der damit verbundenen Verdachtsbeurteilung

– Unterstützung bei der Erstellung, Überprüfung der erforderlichen oder Ad-hoc-Berichterstattung an den Vorstand oder den Risikoausschuss

Die unabhängigen Experten von Damalion unterstützen Sie bei der AML-CFT-Compliance Ihrer betrieblichen Abläufe.

Wenn Sie mit externen Parteien wie Vermittlern, Institutionen und anderen Händlern zu tun haben, helfen wir Ihnen, das operationelle Risiko auf das erforderliche Compliance-Risikoniveau zu bringen.

Unsere unabhängige Unterstützung umfasst :

– Überprüfung der KYC-Dokumentation (Know Your Customer), der internen AML-CFT-Strategien, -Verfahren und -Prozesse, um sie mit den regulatorischen Standards in Einklang zu bringen

– Screening des Kunden- oder Investoreneinstiegs, einschließlich einer Due-Diligence-Prüfung über bestehende und neue Vertriebshändler

– Überprüfung der Wirksamkeit Ihres KYC-Due-Diligence-Plans (Standard, leicht oder erweitert) und des Kommunikationsflusses zwischen den Abteilungen

– Überprüfung der Häufigkeit des Systems der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden im Vergleich zum Risikoniveau und der erforderlichen Einhaltung

– Überprüfung Ihres Eskalationsrisikowarnplans (Dokumentation über PEP, Behandlung von unerwünschten Mediendaten)

– Analyse regulatorischer Entwicklungen und bewährter Praktiken, um einen AML-CFT-, Compliance-Update- und/oder Änderungsplan zu entwerfen

– Sensibilisierung des Teams, um es bei der Definition oder Bewältigung von latent vorhandenen betrieblichen Risiken zu unterstützen

– Ansprache der effektiven Verantwortungsebene und Eigenverantwortung für AML- und Compliance-Fragen und Anleitung des Teams, falls erforderlich.

Die unabhängigen Experten von Damalion arbeiten mit Ihnen zusammen, um Ihre Unternehmensführung zu stärken und gleichzeitig einen Beitrag zu leisten

zur angemessenen Überwachung und Steuerung der operationellen Risiken.

Unsere Experten bieten Ihnen die folgenden Dienstleistungen an:

– Einrichtung oder Aufrechterhaltung, Überwachung und Kontrolle Ihres Rahmens für operationelle Risiken

– Gestaltung oder Überwachung und Kontrolle Ihrer Compliance-Richtlinien, -Verfahren und -Prozesse

– Überprüfung der Regeln für die Auflegung und den Vertrieb von Fonds, der Fondsverwaltung und der Verfahren für Transaktionen von verbundenen Unternehmen

– Überprüfung Ihrer Compliance-Bewertung für Transaktionen, Fonds, verwandte Produkte und Dienstleistungen

– Identifizierung relevanter Verbesserungen Ihres Eskalationsplans für Compliance-Probleme

– Kontrollieren Sie Ihre Genehmigungsverfahren für Marketingmaterial

– Hervorhebung Ihrer Risikoberichte über Investmentfonds auf der Ebene der Einhaltung von Vorschriften

– Überprüfen Sie Ihre AML-CFT- und KYC-Richtlinien, -Verfahren und -Prozesse, um Änderungen, Aktualisierungen und Berichterstattungen anzuordnen.

– Betonung der Effektivität Ihrer Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden im Hinblick auf die Einhaltung von Vorschriften und AML-CFT/KYC-Rahmenwerken

– Überprüfung Ihres MIFID-Implementierungsplans und seiner Wirksamkeit

– Kontrolle der Compliance-Bewertung von Geschäfts- und Drittbeziehungen

– Interaktion mit Teams, einschließlich Portfoliomanagern, zur Überprüfung Ihres Risikomanagementrahmens auf der Ebene der Einhaltung von Vorschriften

– Unterstützung bei der Erstellung von Berichten über die Einhaltung von Vorschriften im Rahmen der gesetzlichen und internen Governance

– Erforderlichenfalls Erstellung eines Antizipationsplans zur Erleichterung der Umsetzung neuer oder künftiger Vorschriften oder zur Anpassung bestehender Strategien, Verfahren und Prozesse

Die Experten von Damalion unterstützen Sie bei der Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften und des AML-CFT/KYC-Rahmens für Private Equity.

Unser maßgeschneiderter Auftrag für Ihre Bedürfnisse umfasst

– Einrichtung oder Überwachung und Kontrolle Ihrer Compliance-, AML-CFT/KYC-Richtlinien, -Prozesse und -Verfahren

– Überprüfung des Einsatzes der Kunden-Due-Diligence-Prozesse für alle Investitionen (laufend oder in der Abschlussphase, falls gewünscht)

– Identifizierung, Analyse und Meldung potenzieller Verstöße gegen geltende Compliance-Vorschriften, AML-CFT/KYC und Finanzkriminalitätsvorschriften

– Entwurf oder Überprüfung Ihrer Risikokartierung für neue Projekte, neue Fonds oder neu zu erbringende Dienstleistungen

– Sensibilisierung des Teams, um eine Kultur der Compliance-Risiken und der potenziellen negativen Auswirkungen auf die Wertschöpfung der Beteiligten aufrechtzuerhalten

Die Experten von Damalion unterstützen Sie bei der Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, Berufsstandards und den besten Verhaltenskodizes und Praktiken der Branche.

Unser Leitfaden umfasst dabei die Einhaltung von Vorschriften, Governance und Finanzkriminalität:

– Rahmen für die Überwachung und Kontrolle der Einhaltung der Vorschriften

– Überprüfung des AML-CFT-Rahmens für risikoreiche kategorisierte Geschäftsbereiche, Kapitaltransaktionen und Drittverkäufer

– Überprüfung des Warnsystems und der Eskalationsstrategien, -verfahren und -prozesse bei qualifizierten Mängeln oder hohem Risikopotenzial

– Verbesserung des AML-CFT-Compliance-Rahmens für lokale oder europäische Einrichtungen auf luxemburgischer Ebene und Überprüfung – auf Anfrage – der Integration des luxemburgischen Risikobewertungsrahmens in solche Einrichtungen

– Aufstellung oder Überprüfung eines Plans zur Verhinderung von Finanzkriminalität und Stresstests für einen solchen Plan

– Überprüfung der Aufnahme von Kunden – einschließlich PEP, potenzielle Hochrisikoprofile, neue Geschäftsmöglichkeiten, komplexe Transaktionen

– Überprüfung der wirksamen Befähigung der zentralen Kontaktstelle für den Bereich der Finanzkriminalität

– Überwachung und Überprüfung der Effizienz des Systems für die Meldung verdächtiger Aktivitäten (SAR)/verdächtiger Transaktionen (STR) zusammen mit dem Compliance-Team

– Überprüfung oder Mitwirkung an der Erstellung von Berichten zu Vorschriften, Management und Unternehmensführung

– Beitrag zur Entwicklung oder Verbesserung von Metriken zur Messung der Leistung des Risikobewertungsrahmens im Hinblick auf die globale Einhaltung der Vorschriften

– Überprüfung bestehender Richtlinien, Verfahren und Prozesse im Hinblick auf Änderungen von Vorschriften oder Verhaltensweisen, Anpassungen und Behebung von Mängeln.

Die unabhängigen Experten von Damalion bieten Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften und Regelungen.

Das Spektrum der Fachgebiete umfasst:

– Bewertung des bestehenden Rahmens für die Einhaltung von Rechtsvorschriften und Überprüfung des Systems auf proaktive Maßnahmen im Falle erforderlicher Aktualisierungen, Änderungen oder bewährter Verfahren

– Beitrag zur Integration des globalen Rahmens für das Risikoverhalten

– Bewertung des Rahmens für das Compliance-Management und der Vorschriften im Einklang mit den Genehmigungspflichten

– Überprüfung des Konformitätsplans, der für eine oder mehrere Einrichtungen Ihrer Wahl gilt

– Mitwirkung an der Durchführung von Projekten im Zusammenhang mit der Einhaltung von Vorschriften

– Überwachung der Erstellung von Berichten, die dem Verwaltungs- oder Risikoausschuss in der vorgeschriebenen Häufigkeit oder ad hoc übermittelt werden.

Die wachsenden regulatorischen Herausforderungen betreffen auch die Anbieter von Treuhanddienstleistungen.

Deshalb bieten Ihnen die Experten von Damalion :

– Unterstützung bei der Einrichtung eines Programms zur Einhaltung von Vorschriften und zur Einhaltung von AML-CFT

– Einrichtung oder Überwachung, Kontrolle der Einhaltung von Vorschriften, AML-CFT/KYC, neueste Entwicklungen nach luxemburgischem Recht

– Überprüfung des risikobasierten AMC/KYC-Ansatzes und der Risikobewertung im Einklang mit den luxemburgischen Vorschriften und den internen Richtlinien, Verfahren und Prozessen

– Überprüfung des Eskalationssystems für die vereinfachte, standardmäßige und erweiterte Sorgfaltspflicht

– Überprüfung des Einführungsprozesses für neue Kunden und neue Geschäftsmöglichkeiten

– Überprüfung der laufenden Due-Diligence-Prozesse für Partner, Gegenparteien und Drittanbieter

– Überprüfung des Rahmens für die Einhaltung von Kundenportfolios, alternativen Investmentfonds, Zweckgesellschaften,…

– Mitwirkung an der Erstellung von Berichten über die Einhaltung von Vorschriften und bewährte Verfahren, die dem Vorstand übermittelt werden

– Auf Wunsch Bewertung der Transaktionskontrolle.

Die Experten von Damalion unterstützen Wirtschaftsprüfer in ihrem Bestreben, einen robusten regulatorischen Rahmen in Übereinstimmung mit den luxemburgischen Compliance-Anforderungen zu schaffen.

Unsere Experten bieten Ihnen :

– Einrichtung bzw. Überwachung und Kontrolle des Rahmens für die Risikobewertung

– Identifizierung potenzieller Risiken mit negativen Auswirkungen auf die Geschäftskontinuität und/oder in Übereinstimmung mit den luxemburgischen Vorschriften

– Überprüfung des Verfahrens zur Auslösung von Warnungen über die Einhaltung von AML-CFT/Compliance und Customer Due Diligence

– Entwurf, Pflege und Kontrolle eines risikobasierten Rahmens für die Einhaltung der Vorschriften mit Berichten über Änderungen und die Beseitigung von Mängeln

– Überprüfung der internen Warnstrategien, Verfahren und Prozesse

– Überprüfung des Onboarding von Neukunden, der Exposition gegenüber PEP, der Kontrolle und der Kontrollhäufigkeit der KYC-Dokumentation

– Überprüfung des Risikominderungssystems in Bezug auf Handelsgesellschaften, unregulierte Investmentfonds,…

– Leitlinien für die Umsetzung des aktualisierten Rahmens für die Einhaltung von Vorschriften und bewährte Verfahren.

In dem Maße, in dem die Vorschriften Unternehmen in die Compliance-Sphäre einbinden, einschließlich AML-CFT/KYC, unterstützen die Experten von Damalion Sie dabei, Ihre strategischen Ziele und Ihr Wachstum zu erreichen.

Unsere unabhängigen Experten werden Sie bei der folgenden Umsetzung begleiten:

– Einrichtung, Pflege und Überwachung Ihres Programms zur Einhaltung von Vorschriften

– Regelmäßige Überprüfung (monatlich, vierteljährlich, jährlich) der Wirksamkeit des Compliance-Programms

– Bearbeitung von Empfehlungsberichten nach der Untersuchung, Abschwächung festgestellter oder potenzieller Risiken

– Anleitung anderer Personen oder Abteilungen zu Fragen der Einhaltung von Vorschriften

– Mitwirkung an Aktualisierungen von Rechtsvorschriften, Anpassung von Strategien, Verfahren und Prozessen

– Mitwirkung an der Erstellung von Berichten, die der Geschäftsleitung vorgelegt werden.