Vyberte stránku

Naše hodnoty

naše dodržování předpisů la partie (mise de compliance officer):
– navrhování a revize postupů a zásad dodržování předpisů
– styk s třetími stranami, jako jsou auditoři, banky, správcovské společnosti, CSSF …
– sledování zákonného vývoje, aby se zajistilo, že společnost (například pro ManCo) dodržuje příslušná pravidla a předpisy
– poskytování podpory dodržování předpisů
– účast na projektech a regulačních iniciativách souvisejících s dodržováním předpisů
– neustálé zapojení do monitorování vývoje regulace
– Provádění revizí hloubkové kontroly zákazníků/investorů, poskytovatelů služeb, distributorů, zúčastněných stran …
– poradenství ohledně podkladové dokumentace klienta, která je nutná k zajištění souladu se souborem investora/zákazníka
– zkontrolujte eskalaci AML
– analýza shody/AML v procesu přijímání nových vztahů se zákazníky nebo investičních nástrojů

Pour la partie AML/KYC (mission de Senior AML/KYC Analyst):
– Posoudit a porozumět firemním strukturám klientů (hlavně alternativním investičním fondům) a aplikovat příslušné postupy AML při zavádění a získávání dostatečného KYC pro splnění standardů CDD/EDD.
– Zajistěte, aby byl rizikový profil klientů přesně a konzistentně s maticí rizik AML společnosti.
– Určete úroveň rizika, které bude aplikováno na klienty, pomocí matice rizik společnosti a prozkoumáním složitosti vlastnické struktury.
– Provádět pravidelné kontroly stávající zákaznické základny, aby byl zajištěn trvalý soulad s předpisy CSSF a interními zásadami a postupy.
– Spojte se s klienty a Front Office a získejte vynikající informace/dokumentaci CDD k dokončení procesu registrace, obnovy a nápravy.
– Provádějte kontroly CDD a sankcí na stávajících klientech v souladu s předpisy CSSF nebo jinými příslušnými předpisy podle potřeby, eskalace jakýchkoli zjištění na dodržování předpisů.
– Denní kontrola průběžného prověřování nových shod, provádět další průzkumy za účelem potvrzení nebo vyřazení pozitivních shod a eskalovat vysoce rizikové případy do souladu s předpisy.
– Proveďte analýzu struktury vlastnictví a přezkoumejte další relevantní dokumenty, abyste určili středně pokročilé vlastníky (IBO), UBO, oprávněné osoby a klíčové ředitele (KP).
– Prověřte zákazníky pro PEP, Sanction a Adverse Media
– Interní rozhraní s front office, právními a dalšími klíčovými odděleními v rámci organizace
– Externí rozhraní a interakce s externími protistranami/ klienty.
– Provádění CDD na klientech identifikací a ověřováním informací poskytnutých klientem pomocí schválených nezávislých zdrojů.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.

Váš obsah je zde. Upravte nebo odeberte tento text přímo nebo v modulu Nastavení obsahu. Můžete také stylovat každý aspekt tohoto obsahu v modulu Nastavení návrhu a dokonce použít vlastní CSS na tento text v modulu Pokročilá nastavení.