合规与风险

作为一家管理公司，您管理另类投资基金 (AIFM)、外国基金、…

部门： 各种各样的。

我们的 Damalion 独立专家将帮助您：

– 制定或监控政策、程序和流程，使其相称且充分

– 审查合规政策和内部章程：在监管层面检测潜在的失败风险，

– 识别潜在的剩余风险或相关风险，以提出适当的计划来减轻此类风险

– 评估现有措施、政策和程序的有效性

– 审查补救计划以使 ManCo 遵守其义务

– 监督负责团队以履行 ManCo 的法律和监管义务

– 陪同高级管理层进行要求或预期的标准变更，以制定其对合规范围的影响

– 通过帮助员工不断改进他们的日常工作，赋予员工创造合规价值的能力。

– 向相关防线和补救计划的执行情况和有效性建立报表报告

– 协助团队发布与董事会沟通的季度或年度合规报告

反洗钱和打击恐怖主义金融 (AML-CFT) 合规性：

– 设置或审查您的 AML-CFT 框架

– 协助您负责或类似的洗钱报告有 2 个选项：

1. Perimeter 是全球性的，包括：您的管理公司和您的资金本身
2. Perimeter 仅限于您的管理公司和/或您的投资基金。

– 向各自的董事会提交报告

– 帮助完成 CSSF AML 调查问卷

– 与负责团队一起评估综合监管观察。

作为注册商和转让代理，您负责投资者信息处理和更新的成功以及他们的金融工具操作。

我们的 Damalion 独立专家将帮助您：

– 合规监控审查、测试和建立报告

– 识别、衡量对您的活动的潜在威胁，并在必要时制定要执行的预防计划

– 指导现有控制框架的发展和加强及其降低风险的有效性

– 提供与您的会议议程相匹配的报告

– 协助实施从合规监测报告中产生的行动计划

– 提供关于合规计划效率的一次性或定期报告（每月、每季度、每年）

– 按需监督年度合规风险评估议程和合规监控计划。

– 根据行动范围执行尽职调查报告：

1. 客户
2. 客户和/或第三方供应商。

– 强调您的合规程序及其更新或需要更改。

– 审查您的合规流程和实践

– 与您的负责团队互动并检查适当的培训计划是否相关

– 有助于改进适应监管变化的合规框架。

反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 监测计划

您可以就以下 AML-CFT 义务请求独立专家支持：

– 审查 AML / KYC（了解您的客户）流程和操作（客户详细信息和所需文件评估）

– 跟踪更新报告

– 审查员工与客户之间特定询问和回答中的风险水平，以确保合规的客户关系

– 提高团队的意识，灌输与最新法规和 CSSF 通告相关的持续程序检查文化

– 审查交易监控筛选和反洗钱相关文件上传

– 与负责其当前合规评估框架的合规人员进行互动。

– 监督 KYC 文件的处理并与团队一起评估复杂的案例。

Damalion 独立专家为您提供 AML-CFT 合规专业知识，帮助您根据最新的监管变化优化风险评估框架。

量身定制的支持包括例如：

– 审查或建立符合监管和治理要求的洗钱控制和程序

– 向高级管理层和客户关系团队分享 AML/KYC 最佳实践和指导

– 在专业义务层面检查正确的 AML-CFT 部署

– 验证或制定满足当地法规和治理要求的 AML-CFT 政策、流程和程序

– 与 AML-CFT 法规和内部政策相比，评估适用于例外的风险

– 审查批准政治公众人物和高风险认知档案的合规框架

– 解决 AML-CFT 监管和最佳合规实践的持续发展

– 内部反洗钱打击水平评估及相关嫌疑评估

– 支持向董事会或风险委员会发布、审查所需或临时报告

Damalion 独立专家将在您的操作工作流程的 AML-CFT 合规性方面为您提供支持。

当您与中介机构、机构、其他分销商等外部方打交道时，我们会帮助您将运营风险设定为所需的合规风险水平。

我们的独立支持包括：

– 审查了解您的客户 (KYC) 文件、AML-CFT 内部政策、程序和流程，以符合监管标准

– 筛选客户或投资者入职，包括对现有和新经销商的尽职调查

– 检查您的 KYC 尽职调查计划（标准版、轻度版或增强版）的有效性及其跨部门的沟通流程

– 与风险暴露水平和要求的合规性相比，审查客户尽职调查系统的频率水平

– 审查您的升级风险警报计划（有关 PEP、不良媒体数据处理的文档）

– 分析监管发展和最佳实践，以设计 AML-CFT、合规更新和/或变更计划

– 提高团队的意识，帮助他们定义或解决运营潜在风险

– 解决 AML 的有效职责和所有权、合规问题并在必要时指导团队。

Damalion 独立专家与您合作，在贡献的同时加强您的治理

到适当的操作风险监控和管理。

我们的专家为您提供以下服务范围：

– 建立或维护、监控、控制您的操作风险框架

– 设计或监控您的合规政策、程序和流程

– 审查您的基金发起和分配规则、基金管理、关联公司交易程序

– 审查您对交易、资金、相关产品和服务的合规性评估

– 确定您的合规问题升级计划的相关改进

– 控制您的营销材料审批程序

– 在监管合规层面强调您关于投资基金的风险报告

– 审查您的 AML-CFT、KYC 政策、程序和流程以命令更改、更新和报告

– 强调您的客户尽职调查执行对监管合规性和 AML-CFT/KYC 框架的有效性

– 审查您的 MIFID 实施计划及其有效性

– 控制有关业务和第三方关系的合规评估

– 与包括投资组合经理在内的团队互动，在监管合规层面审查您的风险管理框架

– 支持在监管和内部治理框架下发布监管合规报告

– 参与一项预期计划 – 如有必要 – 以促进新法规或即将出台的法规的实施或现有政策、程序和流程的调整

Damalion 专家协助您履行私募股权对监管合规和 AML-CFT/KYC 框架的义务。

我们根据您的需求量身定制的使命包括：

– 设置或监控您的合规性、AML-CFT/KYC 政策、流程和程序

– 审查所有投资的客户尽职调查流程部署（如果需要，进行中或结束阶段）

– 识别、分析和报告有关现行合规规则、AML-CFT/KYC 和金融犯罪规则的潜在违规行为

– 为即将推出的新项目、新基金或新服务设计或审查您的风险图

– 提高团队意识，以保持合规风险和对利益相关者价值创造的潜在负面影响的文化

Damalion 专家致力于支持您履行遵守法律法规、专业标准、最佳行业行为准则和实践的义务。

为此，我们的指导包括监管、治理和金融犯罪合规：

– 监控合规框架

– 审查高风险分类业务线、资本交易和第三方供应商的 AML-CFT 框架

– 在存在合格缺陷或高潜在风险的情况下，审查警报系统和上报政策、程序和流程

– 在卢森堡相关层面上增强本地或欧洲实体的 AML-CFT 合规框架，并检查此类实体中卢森堡风险评估框架的需求整合

– 制定或审查金融犯罪预防计划并对此类计划进行压力测试

– 审查客户的入职情况——包括 PEP、潜在的高风险概况、新的商业机会、复杂的交易

– 审查对负责金融犯罪范围的中央联络点的有效授权

– 与合规团队一起监督和审查可疑活动报告（SAR）/可疑交易报告（STR）的系统效率

– 审查或协助发布监管、管理、治理报告

– 协助设计或改进衡量风险评估框架在全球合规方面绩效的指标

– 检查现有政策、程序和流程以进行监管或进行变更、调整、故障补救。

Damalion 独立专家为合规性和监管支持提供指导。

专业领域范围包括：

– 评估现有监管合规框架和检查系统，以便在需要更新、更改或最佳实践时采取主动措施

– 促进全球风险行为框架的整合

– 根据许可义务评估合规管理框架和法规

– 检查适用于您选择的一个或多个实体的合规计划

– 为合规相关项目的绩效做出贡献

– 监督报告的发布 – 根据要求或临时频率 – 传达给管理委员会或风险委员会。

受托服务提供商也面临着日益增长的监管挑战。

这就是为什么 Damalion 专家为您提供：

– 协助建立监管合规和 AML-CFT 合规计划

– 根据卢森堡法律建立或监控、控制监管合规性、AML-CFT/KYC 最新发展

– 根据卢森堡法规和内部政策、程序和流程验证 AMC/KYC 基于风险的方法和风险评估

– 在简化、标准、加强尽职调查的情况下审查尽职调查升级系统

– 验证新客户、新商机的入职流程

– 审查关于合作伙伴、交易对手、第三方供应商的尽职调查流程

– 审查客户投资组合合规框架、另类投资基金、特殊用途工具、…

– 有助于发布监管合规性，最佳实践报告传达给管理委员会

– 根据需求，交易控制评估。

Damalion 专家支持会计师建立符合卢森堡合规要求的稳健监管框架。

我们的专家为您提供：

– 建立或监控风险评估框架

– 识别对业务连续性产生负面影响和/或符合卢森堡法规的潜在风险

– 审查有关 AML-CFT/合规性和客户尽职调查表现的触发警报程序

– 设计、维护、控制基于风险的合规框架，并提供有关变更、缺陷补救的报告

– 内部警报政策、程序和流程的验证

– 检查新客户入职、接触 PEP、控制和控制 KYC 文档的频率

– 验证有关商业公司、不受监管的投资基金、…

– 更新监管合规框架和最佳实践的实施指南。

随着法规将商业公司纳入合规领域，包括 AML-CFT/KYC，Damalion 专家将支持您实现战略目标和增长的需求。

我们的独立专家将指导您进行以下实施：

– 设置、维护和监控您的合规计划

– 定期验证（每月、每季度、每年）合规计划的有效性

– 在调查、缓解既定或潜在风险后处理建议报告

– 指导其他相关人员或部门处理合规相关问题

– 促进监管变化的更新，政策、程序和流程的调整

– 有助于发布与管理层沟通的可操作报告。