Vores værdier

vores la parti Compliance (missions de compliance officer):
– udarbejdelse og gennemgang af overholdelsesprocedurer og politikker
– kontakt til tredjeparter såsom revisorer, banker, administrationsselskaber, CSSF…
– overvågning af den juridiske udvikling for at sikre, at virksomheden (for en ManCo for eksempel) er i overensstemmelse med de gældende regler og forskrifter
– yde compliance support
– deltagelse i compliance-relaterede projekter og regulatoriske initiativer
– løbende involvering i overvågning af lovgivningsudviklingen
– udføre due-diligence-gennemgange af kunder/investorer, serviceudbydere, distributører, interessenter…
– at rådgive om underliggende kundedokumentation, der kræves for at have investor-/kundefilen compliant
– gennemgå AML-eskaleringer
– compliance/AML-analyse i acceptprocessen af nye kunderelationer eller investeringsinstrumenter

Pour la partie AML/KYC (mission of senior AML/KYC Analyst):
– Vurdere og forstå kundernes virksomhedsstrukturer (hovedsageligt alternative investeringsfonde) og anvende relevante AML-procedurer til at foretage og opnå tilstrækkelig KYC til at opfylde CDD/EDD-standarder.
– Sikre kundernes risikoprofil nøjagtigt og konsekvent matcher med virksomhedens AML-risikomatrix.
– Bestem det risikoniveau, der skal anvendes på kunder ved at bruge virksomhedens risikomatrix og undersøge kompleksiteten af ejerskabsstrukturen.
– Udfør periodiske gennemgange af eksisterende kundebase for at sikre løbende overholdelse af CSSF-reglerne og interne politikker og procedurer.
– Samarbejde med kunderne og Front Office for at opnå fremragende CDD-information/dokumentation for at fuldføre onboarding, fornyelse og afhjælpning.
– Udfør CDD- og sanktionskontrol af eksisterende kunder i overensstemmelse med CSSF-regulativer eller andre relevante regler efter behov, hvilket eskalerer eventuelle resultater til overholdelse.
– Daglig gennemgang af igangværende screening af nye kampe, udføre yderligere undersøgelser for at bekræfte eller afvise positive match og eskalere højrisikosager til overholdelse.
– Udfør ejerskabsstrukturanalyse og gennemgå andre relevante dokumenter for at bestemme mellemliggende fordelagtige ejere (IBO’er), UBO’er, Autoriserede Personer og Key Principals (KP’er).
– Screen kunder for PEP, Sanction og Adverse Media
– Interne grænseflader til Front Office, Juridisk og andre nøgleafdelinger i organisationen
– Eksterne grænseflader og interaktioner med eksterne modparter/kunder.
– Udførelse af CDD på klienter ved at identificere og verificere oplysninger leveret af klienten ved hjælp af godkendte uafhængige kilder.

Dit indhold kommer her. Rediger eller fjern denne tekst inline eller i modulet Indstillinger for indhold . Du kan også style alle aspekter af dette indhold i modulet Designindstillinger og endda anvende tilpasset CSS til denne tekst i modulet Avancerede indstillinger.

Dit indhold kommer her. Rediger eller fjern denne tekst inline eller i modulet Indstillinger for indhold. Du kan også style alle aspekter af dette indhold i modulet Designindstillinger og endda anvende tilpasset CSS til denne tekst i modulet Avancerede indstillinger.

Vores værdier

Subscribe

Succesbesked